Muster-Arbeitsanweisung „Kompetenzplan“

• Sie dürfen Berechtigungen und Kompetenzen entsprechend AT 4.3.1 Abs. 2 MaRisk nur nach dem Sparsamkeitsgrundsatz vergeben.
• Sie müssen beachten, dass die eingerichteten Berechtigungen nicht im Widerspruch zur organisatorischen Zuordnung von Mitarbeitern stehen und die Funktionstrennung nach MaRisk eingehalten wird.
• Sie müssen ein Sollberechtigungskonzept zu den IT-Berechtigungsvergaben (technische Kompetenzen) vorhalten, das heißt die Dokumentation der am IT-System zugelassenen Benutzer, angelegten Benutzergruppen und Rechteprofile muss außerhalb der Echtsysteme erfolgen.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

• Aufbau und Inhalt zugestandener Kompetenzen exemplarisch darstellt.
• für die Kompetenzen der Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung die gleiche Übersicht nutzt wie Anlage 1 zur Muster-Arbeitsanweisung „Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung“.
• Ihnen die Möglichkeit gibt zu den technischen Komptenzen die jeweiligen Schadensklassen für den Rezertifizierungsprozess zu dokumentieren.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

• Keine

Zum Produkt gehörige Anlagen

• Keine

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben und gemeinschaftlich durch den Genoverband e.V., den Genossenschaftsverband Bayern e.V. und den Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband e.V. erstellt. Den zuvor genannten Verbänden obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

• Sie haben die inhaltlich fachliche sowie die technische Ausgestaltung der Kompetenzen dokumentiert.