Geldwäsche und WpHG

Wir führen Prüfungen durch, die über die klassischen Anforderungen hinausgehen – individuell abgestimmt auf Ihre Geschäftsstruktur und regulatorischen Pflichten. Unser Ziel ist es, Ihnen nicht nur formale Sicherheit zu geben, sondern auch konkrete Mehrwerte für Ihre Organisation zu schaffen.

Wir unterstützen Kreditinstitute, Finanzdienstleister, Kapitalverwaltungsgesellschaften und weitere Verpflichtete dabei, die regulatorischen Anforderungen effizient und rechtssicher umzusetzen. Unser Ziel ist es, Ihre Organisation nicht nur compliant, sondern auch zukunftssicher aufzustellen.

Unsere Prüfungsfelder im Überblick

• Geldwäscheprävention: Beratung, Prüfung und Schulung gemäß GwG, KWG, FATF und BaFin-Richtlinien.
• WpHG-Prüfungen: Prüfungen nach § 84 und § 89 WpHG, IDW PS 951 im Depotbereich, FATCA und QI-Agreement sowie Innenrevisionstätigkeiten im Wertpapiergeschäft.
• Sonderprüfungen und Bescheinigungen: Durchführung von Prüfungen, bei denen eine Bestätigung durch ein Wirtschaftsprüfungsunternehmen gesetzlich oder aufsichtsrechtlich gefordert ist – z. B. bei Verwahrstellenfunktionen oder US-Steuerthemen.

Warum AWADO für Ihre Prüfung?

• Erfahrenes Spezialistenteam: Unsere Prüferinnen und Prüfer verfügen über tiefgehende Expertise in Prüfung, Recht und regulatorischer Praxis.
• Verbindlich und leistungsstark: Wir prüfen auf Augenhöhe – mit klaren Ergebnissen, nachvollziehbaren Empfehlungen und einem hohen Qualitätsanspruch.
• Individuelle Prüfungsansätze: Jede Prüfung wird auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten – ob vor Ort oder remote, ob Standardprüfung oder Sonderfall.

Ihr Vorteil – Sicherheit durch geprüfte Prozesse

Mit unseren Expertinnen und Experten stellen Sie sicher, dass Ihre internen Sicherungssysteme den gesetzlichen Anforderungen entsprechen, Ihre Prozesse revisionssicher dokumentiert sind und Sie gegenüber Aufsichtsbehörden jederzeit auskunftsfähig sind. Unsere Prüfungen schaffen Vertrauen – intern wie extern.