Prüfungen Wertpapierhandelsgesetz
Das wertpapierbezogene Bankgeschäft ist Ihre Stärke? Unsere ist das Wertpapieraufsichtsrecht! Die allgemein gestiegene Nachfrage auf digitalen Vertriebskanälen seit der Corona-Pandemie sowie die fortschreitende Gesetzgebung zur Erreichung der Klima- und Energieziele in der Europäischen Union spielen für Banken und andere Marktteilnehmer eine immer größere Rolle. Dies betrifft im besonderen Maße das Geschäft mit Wertpapieren. Zugleich nimmt die Komplexität des Anlegerschutzes durch neue Auslegungsentscheidungen der Finanzdienstleistungsaufsicht zu.
Mehr erfahrenPrüfungen mit Bezug auf das Wertpapiergeschäft
Es gibt über die klassische Prüfung nach Paragraf 89 des WpHG hinaus noch viele Sachverhalten, bei denen eine Bescheinigung oder Bestätigung durch ein Wirtschaftsprüfungsunternehmen gefordert ist. Unsere Spezialistinnen und Spezialisten führen diese Prüfungen für Sie durch – individuell auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt. Wir prüfen leistungsstark, verbindlich und auf Augenhöhe.
Unsere Leistungen
- Prüfung gemäß Paragraf 84 WpHG.
- Prüfung nach IDW PS 951 im Bereich Depot / WpHG.
- Prüfungen nach dem QI-Agreement Rev. Proc. 2017-15 bezüglich US-Quellensteuer und nach dem US-Gesetz Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA).
- Vor-Ort-Prüfungen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften für Kreditinstitute, die die Verwahrstellenfunktion innehaben (Modell 1).
- Innenrevisionstätigkeiten in den Bereichen Depot, Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), US-Quellensteuer und Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA).
Sie wünschen eine Beratung? Sprechen Sie uns an, wir freuen uns auf Sie.
