Muster-Arbeitsanweisung „Kundenanlage, -änderung und -schließung“

• Sie wollen den Prozess der Kundenanlage klar regeln.
• Sie möchten Regelungen, wie mit Änderungen an Kundendaten umzugehen ist.
• Sie sind auf der Suche nach einem umfassenden Dokument, das alle relevanten Vorgaben im Rahmen der Kundenverwaltung berücksichtigt.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

• neben dem Kundenanlage- und -löschprozess auch mögliche Änderungen an Kundendaten, wie zum Beispiel Namens- oder Adressänderung, behandelt.
• auf diverse gesetzliche Anforderungen im Rahmen der Kundenverwaltung, wie zum Beispiel die Erfüllung der Vorgaben zu den Kontodatenabrufen nach § 24c KWG eingeht.
• den Umgang mit nahe stehenden Personen sowie Organen beschreibt.
• Anforderungen an die KMU-Privilegierung aufzeigt.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

• Identifikation nahe stehender Personen
• Organgeschäfte

Zum Produkt gehörige Anlagen

• Verflechtungsabfrage für nahe stehende Personen
• Muster-Aufstellung „nahe stehende Personen“
• Nachweise Vertretungsmacht Minderjährige

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben und gemeinschaftlich durch den Genoverband e.V., den Genossenschaftsverband Bayern e.V. und den Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband e.V. erstellt. Den zuvor genannten Verbänden obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

• Sie haben die Prozesse zur Kundenanlage, -änderung und -löschung ordnungsgemäß dokumentiert.
• Sie erfüllen unter anderem die Vorgaben zu den Kontodatenabrufen nach § 24c KWG.