Kunden schützen – Risiken minimieren – Schäden abwenden

ForumWPC ist eine moderne, webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der Compliance-Funktion nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Die Software wurde gemeinsam mit Bankpraktikern und Compliance-Experten entwickelt und verbindet Praxisnähe mit technischer Präzision.

• Modularer und ganzheitlicher Aufbau: Alle relevanten Compliance-Themen und -Funktionen sind zentral miteinander verknüpft – für eine integrierte und effiziente Nutzung.
• Praxisnahe Konzeption: Die Entwicklung erfolgte in enger Zusammenarbeit mit Fachleuten aus der Bankenpraxis und dem Compliance-Bereich.
• Revisionssichere Dokumentation: Das gesamte Compliance-Konzept sowie alle Aufgaben und Aktivitäten werden nachvollziehbar dokumentiert. Erledigte und gelöschte Inhalte werden sicher archiviert.
• Prozessorientierter Ansatz: Die Bearbeitung erfolgt entlang klar definierter Prozesse – unterstützt durch die Prozesslandkarte der FORUM-Suite, die einen roten Faden bietet.
• Zentrale Datenhaltung: Alle Informationen befinden sich an einem Ort – ohne Medienbrüche oder parallele Systeme.
• Risikoorientierte Bewertung: Compliance-Risiken werden systematisch analysiert und bewertet – mithilfe eines zentralen Scoring-Modells und themenspezifischer Aspekte.
• Tagesaktuelle und transparente Dokumentation: Die Tätigkeiten der Compliance-Funktion sind jederzeit aktuell, revisionssicher und vollständig in einem System dokumentiert.

Implementierung und Beratung

→ Die FORUM-Suite kann über den Atruvia Shop und den AWADO Shop erworben werden.

Unsere qualifizierten Ansprechpartnerinnen und Ansprechpartner unterstützen Sie – vor Ort oder remote – entsprechend Ihres individuellen Bedarfs mit unserem Best-Practice-Ansatz.

Dazu gehört auch die Initiale Bereitstellung der aktuellen Kriterien der Themengebiete in der Risikoanalyse, der Aspekte für Überwachungsaktivitäten sowie Berichterstattungsvorlagen.

Herausforderung und Lösung

• Ihre Herausforderung

Sie möchten Ihre Compliance-Funktion intern zuverlässig aufstellen und gleichzeitig den steigenden regulatorischen Anforderungen gerecht werden – wissen aber nicht, wo Sie anfangen sollen?

Die Abstimmung mit internen Schnittstellen ist aufwendig, und der Einsatz verschiedener Tools führt zu Medienbrüchen und ineffizienten Prozessen?

Sie suchen nach einer Lösung, mit der Sie relevante Informationen aus unterschiedlichen Bereichen strukturiert zusammenführen können – um Zeit zu sparen und der zunehmenden Komplexität souverän zu begegnen?

• Unsere Lösung

ForumWPC bietet Ihnen eine zentrale, prozessorientierte und revisionssichere Plattform, die Ihre WpHG-Compliance-Funktion nachhaltig stärkt.

Bankindividuelle Risikoanalyse auf Grundlage einzelner Themengebiete mit Hilfe eines Scoring-Modells und themengebietsspezifischer Aspekte.

Nachvollziehbare Dokumentation der Compliance-relevanten Ereignisse, Überwachungen und sonstiger Aktivitäten.

Die Gesamtrisikolage ist auf einen Blick erkennbar und sämtliche Aufgaben und Aktivitäten sind miteinander vernetzt.

Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (fakultativ): Regelmäßige Bereitstellung sämtlicher WpHG-Compliance-relevanter Neuerungen und Rundschreiben sowie regelmäßige Aktualisierung der Kriterien und Aspekte für Risikoanalyse und Überwachungsaktivitäten und der Berichterstattungsvorlagen.

Implementierung & Beratung (fakultativ): Wir beraten Sie gern bei der Einführung und laufenden Umsetzung in Ihrem Haus.

Ihre Vorteile mit ForumWPC – auf einen Blick

• Angemessene und transparente Überwachungshandlungen
• Tagesaktuelle Risikoanalyse
• Ganzheitliches System
• Individuelle Risikobewertung für Ihre Bank
• Vollständige und revisionssichere Dokumentation
• Effizientes Monitoring und laufende Aktualisierung
• Synergien für die interne Revision
   

Zu kostenfreien Info-Webinaren