Beschwerdemanagement im Kontext WpHG-relevanter Beschwerden
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Im Alltag stellen sich der Beschwerdemanagementfunktion Ihres Hauses komplexe Themenstellungen.
Diese zu bewältigen bedingt, eine hohe fachliche Qualifikation, aber auch Erfahrung im Umgang mit komplexen Vorgängen und oftmals eine zweite Expertenmeinung.
Die Transparenz über die Ergebnisse Ihrer Arbeit erhält die Bafin u. a. im Rahmen des Beschwerdeberichts nach Art. 26 Abs. 6 DelVO (EU) 2017/565 sowie anhand der Ergebnisdokumentation der Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG.
Wir unterstützen unsere Mandanten dabei präventiv eine hohe Qualität ihrer Arbeitsergebnisse sicherzustellen und fungieren zudem als Sparringspartner.
In der Praxis ergeben sich insbesondere folgende Herausforderungen:
- Unsicherheit und Fehleranfälligkeit bei der Behandlung von WpHG-relevanten Beschwerden im Beschwerderegister.
- Richtigkeit und Vollständigkeit bei der Erstellung des Beschwerdeberichts nach Art. 26 Abs. 6 DelVO (EU) 2017/565.
- Personalausstattung und –fluktuation führen oftmals zu Situationen, in denen ein Sparringspartner fehlt.
- Fehlendes Feedback, ob anhand Ihrer konkreten Praxisbeispiele der Beschwerdeprozess aufsichtskonform durchlaufen wurde.
Wir unterstützen Ihr Institut im Rahmen unserer Beratungsleistung zum Beschwerdebericht, der Beschwerderegisterführung und Einordnung von Beschwerden insbesondere durch:
- Analyse der Beschwerdedokumentation und der Einordnung im Beschwerderegister
- Identifikation von Optimierungsmöglichkeiten und Handlungserfordernissen
- Qualifizierung der zuständigen Mitarbeiter durch die Vermittlung von Best-Practice Ansätzen
- Beratung zum aufsichtskonformen Durchlaufen des Beschwerdeprozesses
Dabei verbinden wir regulatorisches Fachwissen mit umfangreicher Praxiserfahrung aus der Begleitung von Kreditinstituten im Wertpapiergeschäft.
- Sicherheit durch fachliche Stellungnahmen
- Prüfungssicherheit durch Prävention
- Vermittlung von Best-Practice Ansätzen
- Qualifizierung der zuständigen Mitarbeiter
- Individuelle Bewertung der bankeigenen Situation
- Vorbereitung auf aufsichtsrechtliche Prüfungen und interne Kontrollhandlungen
| Produkttyp | Arbeitshilfe |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 20.08.2026 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und MS-Excel |