DORA-Compliance sicherstellen: So vermeiden Finanzinstitute typische Prüfungsrisiken
Die ersten DORA-Prüfungen zeigen: Formale Umsetzung reicht nicht aus. Entscheidend ist die nachweisbare Wirksamkeit von Prozessen, Kontrollen und Governance. Operative Schwächen, fehlende Prüfpfade und unvollständige Testprogramme führen häufig zu Beanstandungen – deshalb ist jetzt der richtige Zeitpunkt, Ihre DORA-Umsetzung prüfungssicher auszurichten.
DORA-Prüfung steht bevor? Jetzt handeln statt reagieren.
Die ersten DORA-Prüfungen sind erfolgt – und sie zeigen deutlich:
Formale Umsetzung reicht nicht aus. Entscheidend ist die nachweisbare Wirksamkeit.
Viele Institute haben die Anforderungen der Verordnung formal umgesetzt – doch in der Prüfung entscheidet nicht die Theorie, sondern die Wirksamkeit, Nachvollziehbarkeit und Dokumentation.
Die Erfahrung aus der Praxis zeigt: Beanstandungen entstehen selten aufgrund fehlender Grundsatzregelungen. Viel häufiger liegen die Ursachen in operativen Schwächen, inkonsistenter Umsetzung oder fehlenden Prüfpfaden.
Die Frage lautet daher nicht:
Sind Ihre Dokumente vollständig?
Sondern:
Ist Ihre DORA-Umsetzung wirklich prüfungssicher?
Typische Prüfungsbeanstandungen – aus der Praxis
Aus begleiteten Projekten wissen wir: Beanstandungen entstehen häufig in folgenden Bereichen:
IKT-Risikomanagement
- Risiken nicht messbar bewertet
- fehlende Ableitung konkreter Maßnahmen
- keine konsistente Berichterstattung an die Geschäftsleitung
Die Erwartungshaltung der Prüfenden ist eindeutig: Risiken müssen nicht nur identifiziert, sondern messbar bewertet, aktiv gesteuert und regelmäßig überprüft werden.
Testprogramm nach Kapitel IV DORA
Ein besonders sensibler Bereich ist das Testen der digitalen operationalen Resilienz. In der Praxis zeigen sich häufig:
- unvollständiges Testprogramm
- fehlende Priorisierung
- unzureichendes Risikomapping
- mangelhafte Dokumentation von Ergebnissen
- keine strukturierte Nachverfolgung von Findings
IKT-Vorfallsmanagement
Viele Institute haben Meldeprozesse etabliert. Herausforderungen zeigen sich jedoch bei:
- unklare Eskalationswege
- nicht getestete Notfallprozesse
- fehlende Lessons-Learned-Mechanismen
Governance und Verantwortlichkeiten
Ein wiederkehrender Prüfungsaspekt ist die klare Zuordnung von Zuständigkeiten. Beanstandungen entstehen häufig durch:
- inkonsistente Arbeitsanweisungen
- fehlende Transparenz bei Kontrollverantwortung
- keine sauberen Prüfpfade
Diese Punkte führen nicht nur zu Beanstandungen – sie erzeugen zusätzlichen Aufwand, Zeitdruck und regulatorisches Risiko.
Jetzt ist genau der richtige Zeitpunkt, die DORA360‑Produkte zu nutzen.
Je näher die Prüfung rückt, desto schwieriger wird es, strukturelle Schwächen sauber zu korrigieren.
Ein frühzeitiger, unabhängiger Blick auf Ihre DORA-Umsetzung schafft Klarheit:
- Wo bestehen echte Risiken?
- Welche Maßnahmen sind priorisiert umzusetzen?
- Sind Ihre Kontrollen wirksam und nachweisbar?
- Ist Ihr Testprogramm belastbar?
- Sind Governance-Strukturen klar definiert?
DORA360 – Ihr strukturiertes Vorgehen zur prüfungssicheren Umsetzung
Mit unserem DORA360 Portfolio unterstützen wir Sie gezielt dabei,
✔ bestehende Lücken zu identifizieren
✔ Maßnahmen pragmatisch und wirksam umzusetzen
✔ Ihr Testprogramm prüfungssicher auszurichten
✔ Kontrollnachweise strukturiert aufzubauen
✔ Ihre Organisation nachhaltig resilient aufzustellen
Unser modularer Ansatz ermöglicht es, genau dort anzusetzen, wo Ihr Institut aktuell steht – vom kompakten DORA Check bis zur vollständigen Überarbeitung Ihrer Strukturen.
Warten Sie nicht auf die Beanstandungen.
Sichern Sie Ihre DORA-Compliance – bevor die Prüfung es tut.
DORA360 – strukturiert. wirksam. prüfungssicher.
Sie wollen mehr erfahren?
Unsere Expertenteam unterstützt Sie gerne persönlich bei allen Fragen rund um eine prüfungssichere DORA-Umsetzung.
Irma Ferguson
Senior IT-Spezialistin
Kompetenzteam IT
+49 170 6533157
Recep Tatligün
Senior IT-Spezialist
Kompetenzteam IT
+49 151 65055174
