Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft
900.03
Das Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft wird jährlich im Frühjahr aktualisiert und unterstützt Sie bei den Vorbereitungen auf die WpHG- und Depotprüfungen.
- Sie erbringen als Primärgenossenschaft und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen.
- In diesem Zusammenhang haben Ihre Innenrevision und Ihre Compliance-Funktion verschiedene wertpapieraufsichtsrechtliche Kontrollpflichten zu erfüllen.
Wir stellen Ihnen ein Prüferhandbuch zur Verfügung, das
- Sie in der Tätigkeit Ihrer Compliance-Funktion sowie Ihrer Internen Revision für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft unterstützt.
- aktuelle Entwicklungen im Rahmen des Wertpapieraufsichtsrechts berücksichtigt.
Das Prüferhandbuch wird im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
- Sie vermeiden Doppelarbeiten bei der Vorbereitung und Durchführung Ihrer Kontrollpflichten.
- Sie werden dabei unterstützt einen zügigen Prüfungsablauf zu gewährleisten.
| Produkttyp | Arbeitshilfe |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | April 2025 |
| Geplante Aktualisierung | Jährlich im Frühjahr Nächste Aktualisierung im Frühjahr 2026 |
| Format | MS-Word |