Muster-Arbeitsanweisung „Überblick der aufsichtsrechtlichen Anzeige- und Meldepflichten“
320.01.02.01.12
Das Dokument zeigt übersichtlich die aufsichtsrechtlichen Anzeige- und Meldepflichten und gibt dazu folgende Informationen:
- Rechtsquelle
- Einzelinstitut/konsolidierte Basis
- Inahlt
- Meldeturnus
- Meldestichtag
- Einreichungsfrist
- Abstufung Meldeumfang
- Meldeweg/Anzeigeweg
- Adressat
- Verweis AAW
- Verantwortlichkeit
- Vertretung
Wir haben uns für einen neuen modularen Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen im Meldewesen entschieden. Das Überblicksdokument bildet dabei die oberste Ebene und ist das zentrale Dokument. In diesem zentralen Dokument sind ggf. vorhandene Muster-Arbeitsanweisungen verlinkt/referenziert, welche die aufgeführten Anzeigepflichten oder Meldeerfordernisse näher regeln und entsprechende Musterprozesse enthalten. Das Überblicksdokument enthält auch Anzeige- und Meldeerfordernisse von geringer Komplexität. Wir werden im Rahmen der anstehenden Aktualisierungen der einzelnen Muster-Arbeitsanweisungen zum Meldewesen überprüfen, ob in diesem Zusammenhang ggf. einzelne Muster-Arbeitsanweisungen künftig entfallen können. Die Überprüfung der Aktualität des Übersichtsdokumentes ist Bestandteil jeder Ergänzungslieferung.
Im Überblicksdokument nicht erfasst sind:
- Anzeigepflichten nach KWG von CRR-Institute als Tochterunternehmen eines gemischten Unternehmens
- Geldwäscherelevante Themenbereiche
- Meldepflichten/ Anzeigepflichten iZm Depot B/ WpHG
- Meldepflichten/ Anzeigepflichen iZm Datenschutz/ IT
- Meldepflichten/ Anzeigepflichten die steuerliche Belange betreffen (FATCA, QI, Mehrwertsteuern bei grenzüberschreitenden Zahlungen, § 24c KWG)
- SCHUFA Meldungen
- DORA Meldungen zu Informationsregister, Auslagerungen, Meldung von Cyberbedrohungen und weitere Meldeverpflichtungen
- Sie müssen die aufsichtsrechtlichen Anzeige- und Meldepflichten kennen und fristgerecht an die richtigen Adressaten melden.
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- die einen Überblick über die aufsichtsrechtlichen Anzeige- und Meldepflichten gibt.
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Keine
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben und gemeinschaftlich durch den Genoverband e.V., den Genossenschaftsverband Bayern e.V. und den Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband e.V. erstellt. Den zuvor genannten Verbänden obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
- Sie sehen auf einen Blick, welche Anzeige- und Meldepflichten es gibt.
- Sie können innerhalb der xls-Datei nach Belieben filtern.
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 30.10.2025 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | XLS |