Interview mit der Hamburger Volksbank eG

Frage 1: Wie bewerten Sie die Implementierung und den Pilotprozess in Ihrem Institut? Gehen Sie dabei auch gerne auf technische Schwierigkeiten und die Benutzerfreundlichkeit des Tools ein.

-> Erfolgreiche Implementierung und positive Erfahrungen mit ForumWPC

Die Einführung von ForumWPC bei der Hamburger Volksbank war ein voller Erfolg! Besonders geschätzt wurde die persönliche Unterstützung vor Ort durch das Compliance-Team der AWADO GmbH WPG StGB. „Uns war es wichtig, dass ein persönlicher Austausch stattfinden konnte.“, berichtet Mark Brunner, WpHG-Compliance-Manager der Bank. In der nachgelagerten Phase ging es ihm vor allem um Learning by Doing. „Auch in dieser Phase haben wir problemlos und unkompliziert den technischen sowie fachlichen Support des AWADO-Teams erhalten – ob per Anruf, E-Mail oder Videomeeting.“, sagt Brunner. Mittlerweile seien die Anwendungen von ForumWPC in Fleisch und Blut übergegangen. Zudem bestätige die Interview-Anfrage und das Einbeziehen von Kunden-Feedback in Updates und Neuerungen des Tools die Wertschätzung, die die AWADO in Zusammenarbeit mit der FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH ihren Kunden entgegenbringen. „Um weiterhin sowohl die Prak­ti­ka­bi­li­tät des Tools als auch die Praxisnähe zu gewährleisten, geben wir dem AWADO-Team gerne regelmäßig Feedback, um unter anderem auch Herausforderungen entgegenzusteuern, die in der praktischen Arbeit aufgetreten sind.“, so Brunner. Mit ForumWPC sind die Compliance-Anforderungen der Hamburger Volksbank damit bestens abgedeckt.

Frage 2: Welche Funktionen des Tools nutzen Sie am häufigsten?

-> Effiziente Nutzung der Überwachungs- und Dokumentationsfunktionen

Eine der meistgenutzten Funktionen von ForumWPC ist der Überwachungsplan, der eine klare Struktur und Transparenz in alle Compliance-Aktivitäten bringt. „Wir verwenden daneben vor allem den Reiter „Aktivitäten“, um alle relevanten Überwachungsmaßnahmen im Blick zu behalten und unsere Prozesse stets nachvollziehbar zu dokumentieren.“, erklärt Brunner. Ein weiterer Vorteil: Das Tool vereinfacht die Zusammenarbeit zwischen verschiedenen Abteilungen durch die Möglichkeit, Informationen strukturiert zu teilen. So entsteht ein zentraler Sammelpunkt für Compliance-Daten, was die Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen deutlich erleichtert. „Einen weiteren wichtigen Vorteil sehe ich im vom AWADO-Team bereitgestellten Rechtsmonitoring. Dieses dient uns als Nachschlagewerk für sämtlich relevante Themen sowie als Abgleich mit dem Status quo aus den Fachabteilungen.“, erzählt Brunner.

Frage 3: Welche Vorteile haben Sie durch die Nutzung des Tools festgestellt? Würden Sie sich nochmal für das Tool entscheiden?

-> Mehr Überblick und weniger Aufwand durch ForumWPC

„Mit ForumWPC habe ich jederzeit einen eigenen Überblick über wesentliche Compliance-Themen, ohne direkt auf die Informationen einzelner Fachabteilungen angewiesen zu sein.“, berichtet Brunner weiter. Besonders geschätzt wird die Integration verschiedener Compliance-Bereiche in einem einzigen Tool. ForumWPC vereint Risikoanalyse, Überwachungs- und Maßnahmenpläne und verursacht damit keine Medienbrüche. „Durch die Vermeidung von doppelter Datenpflege spare ich nicht nur täglich Zeit, sondern kann mich auch auf das Wesentliche konzentrieren. Zudem gehen mit dem Tool schlichtweg keine Themen verloren, denn alles ist und bleibt an einem Ort.“, führt Brunner aus. Auch der Support des AWADO-Teams habe maßgeblich zur reibungslosen Implementierung beigetragen. „Für mich ist ForumWPC ein Volltreffer im Bereich Wertpapier-Compliance-Management-Tool und eine Bereicherung in meinem Arbeitsalltag. Wir freuen uns darauf, künftig auch das neue Geldwäschepräventions-Tool ForumGWP zu nutzen und die Vorteile der ForumSuite in unserem Haus voll auszuschöpfen.“

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