Kompetenzteam Compliance

Die Sicherstellung einer umfassenden und effizienten Compliance-Strategie im Einklang mit den regulatorischen Anforderungen ist Ihre Herausforderung – und unser Ansporn als Kompetenzteam Compliance.

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Beratung: auf Augenhöhe. Leistung: auf höchstem Niveau.

In Banken liegen in der effizienten Umsetzung von Compliance-Maßnahmen und der Erfüllung regulatorischer Anforderungen erhebliche betriebswirtschaftliche und aufsichtsrechtliche Hebel. Diese Maßnahmen betreffen zahlreiche Prozesse innerhalb Ihrer Bank, die von vielen Mitarbeitenden täglich genutzt und angewendet werden. Eine sorgfältige und präzise Umsetzung von Compliance-Anforderungen spart Ihrer Bank nicht nur wertvolle Zeit und Ressourcen, sondern schützt sie auch vor erheblichen rechtlichen und regulatorischen Risiken.

Gleichzeitig nehmen die Auswirkungen potenzieller Verstöße gegen Compliance-Vorgaben, insbesondere im Hinblick auf regulatorische Prüfungen und die öffentliche Wahrnehmung, stetig zu. In einer effizienten Organisation ist es daher von besonders hoher Bedeutung, Fehler und Lücken im Compliance-Management zu vermeiden, da diese die Prozesssicherheit im Unternehmen gefährden und schwerwiegende Konsequenzen nach sich ziehen können.

“Unser Kompetenzteam Compliance unterstützt Ihre Bank mit fundierter Fach- und Methodenkompetenz bei der Implementierung und Optimierung von Compliance-Maßnahmen."

Peter Uherr
Director Compliance

Leistungen des Kompetenzteams Compliance

Wir unterstützen Ihre Organisation mit modernen, webbasierten und revisionssicheren Anwendungen zur effizienten Umsetzung Ihrer Compliance-Funktion, von MaRisk-Compliance, ESG-Risiken, Tax-Compliance, WpHG-Compliance bis hin zu Geldwäsche- und Betrugsprävention:

  • Mit ForumCMS bilden Sie über Rechtsgebiete, Typologien und risikomindernde Sicherungsmaßnahmen Ihr MaRisk-Compliance-Management stets umfassend und aufsichtsrechtskonform ab. Verschiedene Berichtvorlagen unterstützen Sie bei der teilautomatisierten Erstellung Ihres Jahresberichts, Ihrer Risikoanalyse oder Ad-Hoc-Berichten.
     
  • Mit unserem ESG-Management-Tool ForumNMS bieten wir Ihnen ein Werkzeug für die Konzeption, Steuerung und Umsetzung Ihrer Nachhaltigkeitsstrategie. Dies gelingt Ihnen über die Nutzung von Handlungsfeldern, über welche Sie die eigenen Nachhaltigkeitsthemen und -ziele verwalten. Zur Erreichung Ihrer Ziele definieren und tracken Sie Ihre entsprechenden Maßnahmen. Für die Nachhaltigkeitsberichterstattung sind bereits DNK-Berichtskriterien im System hinterlegt, die Sie mit den entsprechenden Handlungsfeldern verknüpfen können.
     
  • Durch die Nutzung von ForumTCM bündeln Sie sämtliche steuerrelevanten Informationen und Daten an einem Ort und verringern steuerstrafrechtliche Risiken erheblich. Alle identifizierten Risiken, getroffenen Maßnahmen und andere im Hinblick auf die Steuer relevanten Aktivitäten werden revisionssicher dokumentiert. Mit einem modularen Aufbau schneiden wir das System genau auf die Bedürfnisse Ihres Hauses zu. Gerne unterstützen wir Sie auch bei der Migration vom „analogen“ Excel-Tool zu unserer modernen und digitalen Lösung.
     
  • Unsere Anwendung ForumWPC ermöglicht Ihnen die wirksame und ganzheitliche Umsetzung Ihrer WpHG-Compliance-Funktion und unterstützt Sie bei der Einhaltung der regulatorischen Anforderungen. Über einzelne Themengebiete erstellen Sie mit Hilfe eines Scoring-Modells Ihre tagesaktuelle und bankindividuelle Risikoanalyse und Überwachungshandlungen. Die Gesamtrisikolage ist auf einen Blick erkennbar und sämtliche Aufgaben und Aktivitäten sind miteinander vernetzt.
     
  • Mit Ihrem ForumGWP bilden Sie über eine typologienbasierte Risikoanalyse und eine Bewertung nach abstrakten und konkreten Risiken Sie Ihre Gesamtsituation vollständig und sicher ab. Über die automatisierte und gesamtheitliche Darstellung schonen Sie Ihre operativen Ressourcen und können stets die tagesaktuelle Risikobewertung abrufen.

Zu jeder Webanwendung unterstützen wir Sie mit unserem MIA-Paket: Profitieren Sie von regelmäßigen Informationen zu relevanten Neuerungen  sowie fachlichen Aktualisierungen von Rechtsgebieten und Sicherungsmaßnahmen.

Damit Sie mehr Zeit für andere wichtige Dinge haben, bieten wir Ihnen in Ergänzung zu unseren Compliance-Modulen und dem Nachhaltigkeits-Modul unser Paket Monitoring | Inhalte | Aktualisierung  kurz "MIA“ an.

Wir stellen Ihnen die von Ihnen erworbenen Fachmodule (ForumCMS, ForumNMS, ForumTCM, ForumWPC und ForumGWP) im Live-Betrieb vor und erläutern deren Inhalte und Funktionen. Durch unsere Beratungserfahrungen – insbesondere im Bereich der Kreditgenossenschaften – verfügen wir über einen Fundus von Lösungsmöglichkeiten, aus denen wir mit Ihnen gemeinsam die für Ihr Haus passenden System-Einstellungen entwickeln. Ihrem Bedarf entsprechend bieten wir diese Leistung sowohl bei Ihnen vor Ort, als auch per Videokonferenz an.

Damit Sie Ihre Webanwendungen schnell produktiv einsetzen können, beraten wir Sie bei der Implementierung und Initialisierung, entsprechend Ihres individuellen Bedarfs, mit unserem Best-Practice-Ansatz.

Neben unseren Softwarelösungen unterstützen wir Sie bei der Umsetzung und Optimierung Ihrer individuellen Compliance-Themen ganzheitlich, von der Beratung bis hin zum Auslagerungsmanagement.

Wir sind für Sie da, überall wo Sie uns brauchen. Neben Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) sowie Implementierung & Beratung unterstützen wir Sie darüber hinaus zu verschiedenen Compliance-Themen. Gern geben wir an Sie unsere jahrelange Erfahrung rund um Ihre Compliance-Funktionen sowie an Ihre Interne Revisoren weiter.

Die Komplexität der Aufgaben sowie die aufsichtsrechtlichen und fachlichen Anforderungen an Ihr Kreditinstitut nehmen stetig zu. Dies stellt insbesondere die Beauftragten, aber auch die Interne Revision vor große Herausforderungen. Zudem rückt das Beauftragtenwesen und damit auch die Tätigkeiten einer Compliance-Funktion immer mehr in den Fokus der Bankenaufsicht. Wir begleiten Ihre Organisation bei der effizienten Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben und der prüfungssicheren Ausgestaltung Ihrer Compliance-Prozesse.

Darüber hinaus geben wir unser Compliance-Know-how und unsere langjährige Praxiserfahrung in Coaching und Fortbildungsveranstaltungen (Seminare & Workshops) gern an Sie weiter

Kommen Sie zu unseren gemeinsamen kostenfreien Webinaren mit der FORUM. Erfahren Sie mehr als die üblichen Compliance-Schlagworte.

Unsere Compliance-Kompetenzträger*innen geben regelmäßig ihre jahrelange Praxiserfahreung an Sie weiter. Möchten Sie davon profitieren? Kommen Sie zu unseren externen Bildungsveranstaltungen.

Herausforderungen?

Wir meistern sie gemeinsam

Sie stehen im Spannungsfeld zwischen einer effektiven Compliance-Strategie und der Erfüllung komplexer regulatorischer Anforderungen, möchten Risiken und Konsequenzen potenzieller Verstöße minimieren, benötigen Unterstützung bei der Umsetzung neuer gesetzlicher Vorgaben oder möchten Ihre internen Compliance-Prozesse optimieren?

Die Herausforderungen im Bereich Compliance sind umfassend und anspruchsvoll. Es gibt zahlreiche Gesetze und Vorschriften, die alle Aspekte Ihrer Bankgeschäfte und -prozesse abdecken müssen, um sicherzustellen, dass alle regulatorischen und ethischen Standards eingehalten werden. Während im Standardbetrieb klare und sichere Compliance-Maßnahmen definiert werden können, müssen auch Sonderfälle und Ausnahmen zuverlässig erfasst und bearbeitet werden. Die Herausforderung besteht darin, präzise und wirksame Compliance-Lösungen zu entwickeln, die sowohl den gesetzlichen Anforderungen als auch den Effizienzkriterien Ihres Unternehmens gerecht werden.

Unsere Lösung

Mit unseren Standortbestimmungen erörtern wir gemeinsam mit Ihnen den Erfüllungsgrad der gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen in Ihrem Compliance-Management. Wir identifizieren bestehende Lücken (Gaps) und typische Schwachstellen in Ihren Prozessen und zeigen Ihnen betriebswirtschaftliche Optimierungsmöglichkeiten auf.

Unser Kompetenzteam begleitet Ihre Bank mit unserer Methoden- und Umsetzungskompetenz bei der Implementierung und Weiterentwicklung von Compliance-Maßnahmen. Dabei berücksichtigen wir aktuelle Erkenntnisse aus aufsichtsrechtlichen Prüfungen, regulatorischen Änderungen und Best Practices. Je nach den spezifischen Bedürfnissen Ihrer Bank erarbeiten wir gemeinsam effiziente operative Lösungen, die den immer komplexer werdenden gesetzlichen Anforderungen gerecht werden. Unsere Ergebnisse entsprechen nicht nur den geltenden gesetzlichen Vorschriften (z. B. MaRisk, WpHG, GWG), sondern realisieren gleichzeitig Effizienzpotenziale aus betriebswirtschaftlicher Sicht.

Im Rahmen unserer prüfungsnahen Beratung begleiten wir Ihre Bank bei der institutsindividuellen Umsetzung der relevanten Compliance-Vorgaben. Beginnend bei der Erörterung einschlägiger Vorschriften und den sich daraus ergebenden Pflichten unterstützen wir Sie bei Risikoanalysen, der Vorbereitung auf Sonderprüfungen, der Erstellung von Stellungnahmen sowie bei Angemessenheitsnachweisen in Ihren Compliance-Prozessen.

Ihre Vorteile auf einen Blick

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Berücksichtigung der Wirtschaftlichkeit und Gesetzeskonformität bei der Entwicklung und Umsetzung von Compliance-Maßnahmen

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Nutzung von Erkenntnissen aus der Begleitung von zahlreichen Sonderprüfungen und Compliance-Überprüfungen

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Sicherstellung der Prüfungssicherheit in Bezug auf Folgeprüfungen durch interne sowie externe Prüfer

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Umfassendes Know-how in den gesetzlichen Anforderungen und Compliance-Standards innerhalb der Genossenschaftlichen Finanzgruppe

Peter Uherr

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Peter Uherr

Director

+4925171869672 Peter.Uherr@awado-gruppe.de