Arbeitshilfen

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Leitfaden zur Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Umsetzung des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) – Orientierungshilfe
900.02

Über die Umsetzungsregelungen zum "Foreign Account Tax Compliance Act" (FATCA) sind Kreditinstitute verpflichtet, Informationen über ihre US-amerikanischen Kontoinhaber mittelbar – ...

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Priorität: MussProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 15.07.2015Umfang: 1 LeitfadenFormat: MS-Word

Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft
900.03

Das Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft wird jährlich im Frühjahr aktualisiert und unterstützt Sie bei den Vorbereitungen auf die WpHG- und ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: März 2021Geplante Aktualisierung: Frühjahr 2022Format: MS-Word

Leitfaden zur Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Umsetzung der Anforderungen aus dem US-Quellensteuer-Ermäßigungsverfahren für QI(2)-Banken
900.04

Die US-amerikanische Finanzverwaltung (Internal Revenue Service – IRS) hat Vorschriften zur Quellenbesteuerung von Wertpapiererträgen in den USA erlassen. Diese sehen unter anderem ...

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Priorität: MussProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 14.12.2020Umfang: 1 Leitfaden, 6 AnlagenFormat: MS-Word

Muster-Angemessenheitsbericht Kreditportfoliomodell im Kundengeschäft (KPM-KG)
920.01

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und ...

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Priorität: MussProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 06.04.2020Geplante Aktualisierung: September 2021Format: MS-Word

Muster-Angemessenheitsbericht Kreditportfoliomodell im Eigengeschäft (KPM-EG)
920.02

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und ...

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Priorität: MussProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 18.05.2020Geplante Aktualisierung: September 2021Format: MS-Word

Muster-Angemessenheitsbericht Liquiditätssteuerung (VR-Control LIQUI)
920.05

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 23.11.2020Geplante Aktualisierung: März 2022Format: MS-Word

Arbeitshilfe zu Indikatoren zur frühzeitigen Identifizierung von Risiken sowie von risikoartenübergreifenden Effekten (Frühwarnindikatoren)
930.01

Die MaRisk fordern, dass wesentliche Risiken frühzeitig erkannt, vollständig erfasst und in angemessener Weise dargestellt werden können. Hierzu sind geeignete Indikatoren zur ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: Juli 2020Format: MS-Word und MS-Excel

Arbeitshilfe zur Ermittlung periodischer Pensionsrisiken zur Abbildung in der Risikosteuerung
930.02

Kreditinstitute verfügen regelmäßig über unmittelbare und/oder mittelbare Zusagen zur Leistung von Pensionen oder ähnlichen Verpflichtungen gegenüber ehemaligen oder aktuellen ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 02.10.2020Format: MS-Word und MS-Excel mit nicht signierten Makro (mit Lizenzschlüssel, den Sie nach Ihrer Bestellung per Mail erhalten)

Arbeitshilfe zur Abstimmung von VR-Control und agree21
930.03

Die stetige Weiterentwicklung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Bereich der quantitativen Regulierung sowie die auch immer anspruchsvolleren Rahmenbedingungen im Wettbewerb ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: 20.11.2020Format: MS-Excel mit nicht signierten Makro (mit Lizenzschlüssel, den Sie nach Ihrer Bestellung per Mail erhalten)

Arbeitshilfe zur indikatorbasierten Angemessenheitsprüfung für kleine und wenig komplexe Institute
930.04

Die Arbeitshilfe "Indikatorbasierte Angemessenheitsprüfung" ermöglicht kleinen und zugleich wenig komplexen Banken eine dokumentierte und begründete Mehrjahresplanung bei der ...

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Priorität: KannProdukttyp: ArbeitshilfeStand: Dezember 2018Format: MS-Word und MS-Excel

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Leitfaden zur Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Umsetzung des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) – Orientierungshilfe
900.02

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900.03

Leitfaden zur Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Umsetzung der Anforderungen aus dem US-Quellensteuer-Ermäßigungsverfahren für QI(2)-Banken
900.04

Muster-Angemessenheitsbericht Kreditportfoliomodell im Kundengeschäft (KPM-KG)
920.01

Muster-Angemessenheitsbericht Kreditportfoliomodell im Eigengeschäft (KPM-EG)
920.02

Muster-Angemessenheitsbericht Liquiditätssteuerung (VR-Control LIQUI)
920.05

Arbeitshilfe zu Indikatoren zur frühzeitigen Identifizierung von Risiken sowie von risikoartenübergreifenden Effekten (Frühwarnindikatoren)
930.01

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930.02

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930.03

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