Produkte

Über die Umsetzungsregelungen zum "Foreign Account Tax Compliance Act" (FATCA) sind Kreditinstitute verpflichtet, Informationen über ihre US-amerikanischen Kontoinhaber mittelbar – über das Bundeszent

Das Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft wird jährlich im Frühjahr aktualisiert und unterstützt Sie bei den Vorbereitungen auf die WpHG- und Depotprüfungen.

Die US-amerikanische Finanzverwaltung (Internal Revenue Service – IRS) hat Vorschriften zur Quellenbesteuerung von Wertpapiererträgen in den USA erlassen. Diese sehen unter anderem bestimmte Anforderu

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und Beschränkungen der Methoden u

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und Beschränkungen der Methoden u

Gemäß AT 4.1 Tz. 9 MaRisk müssen Institute mindestens jährlich die Angemessenheit der im Einsatz befindlichen Methoden und Verfahren überprüfen. Dabei ist den Grenzen und Beschränkungen der Methoden u

Die MaRisk fordern, dass wesentliche Risiken frühzeitig erkannt, vollständig erfasst und in angemessener Weise dargestellt werden können. Hierzu sind geeignete Indikatoren zur frühzeitigen Identifizie

Kreditinstitute verfügen regelmäßig über unmittelbare und/oder mittelbare Zusagen zur Leistung von Pensionen oder ähnlichen Verpflichtungen gegenüber ehemaligen oder aktuellen Mitarbeitern (Pensionsve

Die stetige Weiterentwicklung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Bereich der quantitativen Regulierung sowie die auch immer anspruchsvolleren Rahmenbedingungen im Wettbewerb fordern die Institu

Die Arbeitshilfe "Indikatorbasierte Angemessenheitsprüfung" ermöglicht kleinen und zugleich wenig komplexen Banken eine dokumentierte und begründete Mehrjahresplanung bei der Durchführung der Angemess