Mitarbeitersensibilisierung & Anzeigenverordnung im Auslagerungsmanagement

Aber was ist damit genau gemeint? Die Absichtsanzeige ist immer dann abzugeben, wenn sich ein Unternehmen intern für ein Auslagerungsunternehmen entscheidet. Das liegt beispielsweise dann vor, wenn intern geplant bzw. entschieden wird, eine Tätigkeit, wie den Geldwäschebeauftragten, auszulagern. Die Vollzugsanzeige ist mit der Unterschrift des Vertrags der BaFin über das MVP-Portal anzuzeigen.

Wichtig ist hier, dass die Absichts- und Vollzugsmeldung zeitlich auseinanderliegen und nicht zusammengelegt werden. Die Anzeige über wesentliche Änderungen setzt voraus, dass sowohl eine Absichts- als auch Vollzugsmeldung für den Erhalt der Referenznummer angezeigt wurden. Mit einer Änderungsanzeige können mehrere Änderungsgründe gleichzeitig angezeigt werden, wenn diese auch gleichzeitig eingetreten sind. Ein Änderungsgrund liegt beispielsweise dann vor, wenn sich die Risikoklassifizierung eines Auslagerungssachverhalts ändert.

Wenn eine zuvor vorliegende unwesentliche Auslagerung aufgrund einer durchgeführten Risikoanalyse nunmehr als wesentlich klassifiziert ist, ist umgehend, das bedeutet ohne schuldhaftes Verzögern, eine Änderungsanzeige über das MVP-Portal einzureichen. Ebenso sind schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von bestehenden wesentlichen Auslagerungen der Aufsicht anzuzeigen. Für diese Art der Anzeige ist eine von der BaFin bereitgestellte Excel-Datei zu nutzen. Diese ist anschließend per E-Mail an die BaFin und die Deutsche Bundesbank zu senden. Ein schwerwiegender Vorfall liegt bspw. dann vor, wenn das Auslagerungsunternehmen erhebliche Vertragsverletzungen begangen hat.