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Wir haben da mal was vorbereitet.

Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

900.03

Das Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft wird jährlich im Frühjahr aktualisiert und unterstützt Sie bei den Vorbereitungen auf die WpHG- und Depotprüfungen.

  • Sie erbringen als Primärgenossenschaft und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen.
  • In diesem Zusammenhang haben Ihre Innenrevision und Ihre Compliance-Funktion verschiedene wertpapieraufsichtsrechtliche Kontrollpflichten zu erfüllen.

Wir stellen Ihnen ein Prüferhandbuch zur Verfügung, das

  • Sie in der Tätigkeit Ihrer Compliance-Funktion sowie Ihrer Internen Revision für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft unterstützt.
  • aktuelle Entwicklungen im Rahmen des Wertpapieraufsichtsrechts berücksichtigt.

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Keine

Das Prüferhandbuch wird im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

  • Sie vermeiden Doppelarbeiten bei der Vorbereitung und Durchführung Ihrer Kontrollpflichten.
  • Sie werden dabei unterstützt einen zügigen Prüfungsablauf zu gewährleisten.

Dieser Inhalt steht nur angemeldeten Nutzern zur Verfügung.

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Priorität Kann Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitshilfe
PreisNach Anmeldung verfügbar
StandMärz 2021
Geplante Aktualisierung Frühjahr 2022
FormatMS-Word