Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

900.03

Das Prüferhandbuch für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft wird jährlich im Frühjahr aktualisiert und unterstützt Sie bei den Vorbereitungen auf die WpHG- und Depotprüfungen.

Ihre Herausforderung
  • Sie erbringen als Primärgenossenschaft und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen.
  • In diesem Zusammenhang haben Ihre Innenrevision und Ihre Compliance-Funktion verschiedene wertpapieraufsichtsrechtliche Kontrollpflichten zu erfüllen.
Unsere Lösung

Wir stellen Ihnen ein Prüferhandbuch zur Verfügung, das

  • Sie in der Tätigkeit Ihrer Compliance-Funktion sowie Ihrer Internen Revision für das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft unterstützt.
  • aktuelle Entwicklungen im Rahmen des Wertpapieraufsichtsrechts berücksichtigt.

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Keine

Das Prüferhandbuch wird im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

Ihre Vorteile
  • Sie vermeiden Doppelarbeiten bei der Vorbereitung und Durchführung Ihrer Kontrollpflichten.
  • Sie werden dabei unterstützt einen zügigen Prüfungsablauf zu gewährleisten.
Inhaltsverzeichnis

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Priorität Kann Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
Produkttyp Arbeitshilfe
Preis Nach Anmeldung verfügbar
Stand März 2023
Geplante Aktualisierung Jährlich im Frühjahr Nächste Aktualisierung im Frühjahr 2024 (voraussichtlich Mitte/Ende April 2024)
Format MS-Word

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