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Wir haben da mal was vorbereitet.

Muster-Arbeitsanweisung „Einlagensicherung“

320.01.02.01.08

Die Einleger aller Kreditinstitute haben einen gesetzlichen Anspruch auf eine Entschädigung von bis zu 100.000 Euro, wenn ihr Institut nicht mehr in der Lage ist, ihre Einlagen auszuzahlen. Darüber hinaus ist in besonderen Fällen ein Betrag von bis zu 500.000 Euro geschützt. Mit dieser Muster-Arbeitsanweisung sollen die ordnungsgemäße Ermittlung der gedeckten Einlagen, der ordungsgemäße Ablauf der vierteljährlichen Meldung der Meldedatei sowie im Entschädigungsfall der ordnungsgemäße Ablauf der Meldung der Einreicherdatei an die BVR Institutssicherung GmbH sichergestellt werden.

  • Sie müssen Positionen, welche noch nicht vollumfänglich technisch versorgt werden, gesondert kennzeichnen.
  • Sie müssen Kontrollhandlungen durchführen, welche erforderlich sind, dass die für Ihre Bank virulenten Risiken abgefangen werden.
  • Sie benötigen also ein auf den Einlagenbestand und die Einlagenführung Ihrer Bank zugeschnittenes Internes Kontrollsystem.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

  • Hinweise zur Erstellung der Einreicher- und Meldedatei aufzeigt.
  • gesondert zu kennzeichnende Positionen übersichtlich darstellt.
  • mögliche Kontrollhandlungen vor der Meldeabgabe vorschlägt.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

  • Keine

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Keine

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

  • Sie wissen genau, welche Vorarbeiten erforderlich sind, um die Einreicher- und Meldedateien zu erstellen.
  • Sie regeln klar die damit einhergehenden Prozesse und definieren, wer für welche Meldepflichten zuständig ist.
  • Sie erfüllen die Vorgaben der BVR Institutssicherung GmbH.

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Priorität Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitsanweisung
PreisNach Anmeldung verfügbar
Stand15.6.20
Geplante Aktualisierungderzeit keine
FormatMS-Word und Lotus Notes

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