Muster-Arbeitsanweisung „Kundenanlage, -änderung und -schließung“

310.01.01

Mit der Kundenanlage sind zahlreiche Herausforderungen verbunden, die sich unter anderem von der korrekten Auswahl der Kundenart, der richtigen Vergabe von Kundennummern bis hin zu der Frage, ob ein Kundenstammvertrag erforderlich ist oder nicht, erstrecken. Darüber hinaus sind auch im Rahmen der Kundenverwaltung und -löschung viele Vorgaben zu beachten. Die Muster-Arbeitsanweisung Kundenanlage, -änderung und -schließung gibt einen Überblick darüber und wird durch Leitfäden ergänzt, die tiefer in Spezialthemen eintauchen.

Ihre Herausforderung
  • Sie wollen den Prozess der Kundenanlage klar regeln.
  • Sie möchten Regelungen, wie mit Änderungen an Kundendaten umzugehen ist.
  • Sie sind auf der Suche nach einem umfassenden Dokument, das alle relevanten Vorgaben im Rahmen der Kundenverwaltung berücksichtigt.
Unsere Lösung

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

  • neben dem Kundenanlage- und -löschprozess auch mögliche Änderungen an Kundendaten, wie zum Beispiel Namens- oder Adressänderung, behandelt.
  • auf diverse gesetzliche Anforderungen im Rahmen der Kundenverwaltung, wie zum Beispiel die Erfüllung der Vorgaben zu den Kontodatenabrufen nach § 24c KWG oder den Fernabsatz, eingeht.
  • den Umgang mit nahe stehenden Personen sowie Organen beschreibt.
  • Anforderungen an die KMU-Privilegierung aufzeigt.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

  • Kontodatenabrufe nach § 24c KWG
  • Außenwirtschaftsstatus
  • Minderjährige
  • Fernabsatz/Außergeschäftsraum
  • Identifikation nahe stehender Personen
  • Organgeschäfte

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Verflechtungsabfrage für nahe stehende Personen
  • Muster-Aufstellung „nahe stehende Personen“

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

Ihre Vorteile
  • Sie haben die Prozesse zur Kundenanlage, -änderung und -löschung ordnungsgemäß dokumentiert.
  • Sie erfüllen unter anderem die Vorgaben zu den Kontodatenabrufen nach § 24c KWG und wissen welche Anforderungen an Fernabsatzgeschäfte gestellt werden.
Inhaltsverzeichnis

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Priorität Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
Produkttyp Arbeitsanweisung
Preis Nach Anmeldung verfügbar
Stand 01.12.2023
Geplante Aktualisierung derzeit keine
Format MS-Word und Lotus Notes

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