Muster-Arbeitsanweisung „Datenkontrolle“
320.07.01
Das bankindividuelle Datenkontrollkonzept muss - unter Berücksichtigung von Risiko- und Wirtschaftlichkeitsaspekten - den Anforderungen an ein ordnungsgemäßes bankinternes Kontrollsystem entsprechen. Die technische Implementierung wiederum muss den bankfachlichen Vorgaben entsprechen.
Ihre Herausforderung
- Sie benötigen ein Datenkontrollkonzept, das Ihre geschäftspolitischen Überlegungen hinsichtlich des angestrebten Sicherheitsniveaus umsetzt.
- Sie müssen das Datenkontrollkonzept jederzeit aktuell halten.
- Sie müssen im Rahmen der Datenkontrolle die Trennung von Erfassung, Kontrolle und Korrektur einhalten.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- mögliche Rahmenbedingungen an ein konsistentes Datenkontrollkonzept in Bezug auf relevante Kontrollbereiche und -medien, Kontrollumfang, Kontrollturnus, Durchführung der Kontrollen, Fehlerbereinigung, Eskalation, Dokumentation und Reporting formuliert.
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Keine
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie haben die Prozesse zur Festlegung und Anpassung des Datenkontrollkonzeptes, zur Durchführung der Kontrollen und zur Fehlerbereinigung dokumentiert.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 30.03.2023 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
