Muster-Arbeitsanweisung „IT-Kontrollen“
320.04.05.01
Ein funktionierendes Internes Kontrollsystem (IKS) ist sowohl aus betriebswirtschaftlicher als auch aus aufsichtsrechtlicher Sicht ein zentraler Bestandteil des Risikomanagements der Bank. Hierzu gehören neben klassischen prozessualen Kontrollen auch IT-Kontrollen und die hierfür erforderlichen Protokollierungen. Die Muster-Arbeitsanweisung „IT-Kontrollen“ zeigt die Vorgehensweise bei der Ableitung und Durchführung von IT-Kontrollen sowie die Definition von IT-Kontrollen auf.
Ihre Herausforderung
- Sie wollen feststellen, wann ein Kontrollerfordernis vorliegt.
- Sie brauchen darauf aufbauend ein risikoorientiertes, transparentes und auf die Erfordernisse Ihrer notwendigen IT-Kontrollen zugeschnittenes Protokollierungskonzept.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- mögliche Grundsätze von IT-Kontrollen und Protokollierungen festlegt.
- den Inhalt und Aufbau von IT-Kontrollen beschreibt.
- einen Eskalationsmechanismus bei negativen Abweichungen von Vorgaben des IT-Kontrollkonzeptes darstellt.
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Muster IT-Kontrollplan
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie werden mit einem Muster für einen IT-Kontrollplan bei der Festlegung und Dokumentation der IT-Kontrollen unterstützt.
- Sie erhalten Regelungen, die auf den Leitfaden Ordnungsmäßigkeit der Atruvia AG (LFO) abgestimmt sind.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 30.03.2023 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
