Muster-Arbeitsanweisung „Legitimation“
310.01.03
Um Redundanzen zu den DGRV-Arbeitshilfen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen zu vermeiden, befasst sich die Muster-Arbeitsanweisung „Legitimation“ vorwiegend mit der steuerrechtlichen Perspektive bei der Legitimation.
Ihre Herausforderung
- Sie möchten die Anforderungen an die Legitimation natürlicher und juristischer Personen klar definieren.
- Sie wollen die unterschiedlichen Möglichkeiten der Legitimation, wie zum Beispiel Postident oder Videolegitimation, nutzen.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- die steuerrechtlichen Anforderungen an die Legitimation natürlicher und juristischer Personen behandelt.
- neben der Legitimation durch Bankmitarbeiter in den Filialen vor Ort auch Prozesse zu Postident und zur Videolegitimation beschreibt.
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Überblick über die zur Legitimation erforderlichen Dokumente (bei natürlichen Personen lediglich Verweis auf die BVR-Arbeitshilfe zu zulässigen Identifikationspapieren natürlicher Personen, um Redundanzen zu vermeiden)
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie haben die Prozesse zur Legitimation Ihrer Kunden ordnungsgemäß dokumentiert und können die unterschiedlichen Varianten der Legitimation nutzen.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 15.03.2022 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
