Muster-Arbeitsanweisung „Bewertung von Veränderungen gem. AT 8.2 MaRisk“
320.01.08
Die Bank ist nach AT 8.2 MaRisk vor wesentlichen Veränderungen in der Aufbau- und Ablauforganisation sowie in den IT-Systemen verpflichtet, die Auswirkungen der geplanten Veränderungen auf die Kontrollverfahren und die Kontrollintensität zu analysieren. In diese Analysen sind die später in die Arbeitsabläufe eingebundenen Organisationseinheiten einzuschalten. Die Muster-Arbeitsanweisung „Bewertung von Veränderungen gem. AT 8.2 MaRisk“ gibt hierfür den Rahmen vor.
Ihre Herausforderung
- Sie müssen Veränderungen in der Aufbau- und Ablauforganisation sowie in den IT-Systemen auf ihre Wesentlichkeit beurteilen.
- Sie müssen, sofern die Wesentlichkeitsbeurteilung ergibt, dass es sich um wesentliche Veränderung für die Bank handelt, die Auswirkungen auf das interne Kontrollsystem überprüfen.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- mögliche Kriterien zur Beurteilung der Wesentlichkeit aufzeigt.
- mit Muster-Formblättern bei der Wesentlichkeitsbeurteilung und Überprüfung der Auswirkungen auf das interne Kontrollsystem unterstützt.
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Muster-Formblatt „Detailanalyse“
- Muster-Formblatt „Dokumentation wesentlicher Änderungen“
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie gehen bei der Bewertung von Veränderungen in der Aufbau- und Ablauforganisation sowie in den IT-Systemen MaRisk- und BAIT-konform vor.
- Sie führen die Wesentlichkeitsbeurteilung und Überprüfung der Auswirkungen auf das interne Kontrollsystem einheitlich durch.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 30.03.2023 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
