Compliance Management

WpHG-Compliance Management
Compliance Management
WpHG-Compliance Management

ForumWPC als Grundlage für Ihre Wertpapier-Compliance.

Kunden schützen – Risiken minimieren – Schäden abwenden

ForumWPC ist eine webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der WpHG-Compliance-Funktion. Sämtliche Tätigkeiten und Aufgaben des/der Beauftragten werden abgebildet – ganzheitlich, revisionssicher und ohne Medienbrüche.

Lernen Sie die von uns in Kooperation mit der FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH entwickelte Software kennen.

"Das Wertpapiergeschäft steht im Fokus der Aufsichtsbehörden. Nicht zuletzt durch die Lenkung des Kapitalstroms in nachhaltige Finanzinstrumente intensivieren sich die regulatorischen Anforderungen im Bereich der WpHG-Compliance stetig. ForumWPC ist ein wertvoller Baustein, um Ihrer Bank dabei zu helfen, die gesetzlichen Anforderungen auch in Zukunft effizient, revisionssicher und rechtskonform zu erfüllen."
Florian Rößle

 


 
"Das Wertpapiergeschäft steht im Fokus der Aufsichtsbehörden. Nicht zuletzt durch die Lenkung des Kapitalstroms in nachhaltige Finanzinstrumente intensivieren sich die regulatorischen Anforderungen im Bereich der WpHG-Compliance stetig. ForumWPC ist ein wertvoller Baustein, um Ihrer Bank dabei zu helfen, die gesetzlichen Anforderungen auch in Zukunft effizient, revisionssicher und rechtskonform zu erfüllen."
Florian Rößle

 


 

Unsere Compliance-Leistungen im Überblick:

Monitoring | Inhalte |
Aktualisierung (MIA)
 

Wir halten Sie
auf dem Laufenden

Zur Leistung

Implementierung &
Beratung
 

Wir beraten Sie
bei der Einführung

Zur Leistung

Unterstützungs-
leistungen
 

Wir begleiten Sie bei
Ihren Compliance-Themen 

Zur Leistung

Unsere Leistungen für WpHG-Compliance

ForumWPC – Wertpapier-Compliance Management System

Mit ForumWPC erhalten Sie eine moderne, webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der WpHG-Compliance-Funktion:

  • Modularer und ganzheitlicher Aufbau - Alle unterschiedlichen Compliance-Themen und -Funktionen werden miteinander verknüpft und zentral genutzt.
  • Praxisnahe Konzeption - Entwicklung der Software-Lösung gemeinsam mit Bankpraktikern und Compliance-Experten.
  • Revisionssicherheit - nachvollziehbare Dokumentation des Compliance-Konzepts und sämtlicher relevanter Aufgaben und Aktivitäten sowie die Archivierung erledigter und gelöschter Dokumente.
  • Prozessorientierter Ansatz - Sämtliche Compliance-Aufgaben werden prozessorientiert bearbeitet („roter Faden“), Nutzung der Prozesslandkarte aus der FORUM-Suite.
  • Zentrale Datenhaltung - Alles an einem Ort - keine unterschiedlichen Medien und Systeme für die Compliance-relevanten Aufgaben und Aktivitäten.
  • Risikoorientierung - Analyse und Bewertung der Compliance-Risiken über Themengebiete mit Hilfe eines zentralen Scoring-Modells und themengebietsspezifischer Aspekte.
  • Die Tätigkeiten der Compliance-Funktion sind damit tagesaktuell, revisionssicher und nachvollziehbar in einem System dokumentiert.

Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA)

  • Monatliche Identifizierung, Analyse und Bereitstellung sämtlicher WpHG-Compliance-relevanter Neuerungen, Rundschreiben und Umsetzungshinweise durch BaFin, DGRV, BVR, GV und BGH-Urteile
  • Regelmäßige Überprüfungund anlassbezogene Aktualisierung der Kriterien und Aspekte für die Risikoanalyse und die Überwachungsaktivitäten in ForumWPC, die wir Ihnen zur direkten Implementierung zur Verfügung stellen
  • Bereitstellung und anlassbezogene Aktualisierung von Vorlagen für Ihre Berichterstattung (z.B. Jahresbericht)

 

Unterstützungsleistungen

Wir sind für Sie da, überall wo Sie uns brauchen. Wir unterstützen Sie zu verschiedenen Compliance-Themen. Gern geben wir unsere jahrelange Erfahrung an Sie und Ihre Compliance-Funktionen sowie an Ihre Interne Revisoren weiter.

Implementierung & Beratung

Unsere qualifizierten Ansprechpartner*innen unterstützen Sie – vor Ort oder remote – entsprechend Ihres individuellen Bedarfs mit unserem Best-Practice-Ansatz.

Dazu gehört auch die Initiale Bereitstellung der aktuellen Kriterien der Themengebiete in der Risikoanalyse, der Aspekte für Überwachungsaktivitäten sowie Berichterstattungsvorlagen.

Ihre Herausforderung

  • Sie möchten Ihre Compliance-Funktion hausintern sichern und gleichzeitig den stetig steigenden Anforderungen gerecht werden, wissen aber nicht wie?
  • Ihr interner Abstimmungsbedarf ist hoch. Sie bedienen sich verschiedener Anwendungen und nehmen dabei Medienbrüche in Kauf, um „Herr der Lage“ zu werden?
  • Sie möchten umfassend und effizient die Informationen wichtiger Stakeholder einbinden, um dem Zeit- und Komplexitätsproblem ein Ende zu setzen?
Unsere Lösung
  • Bankindividuelle Risikoanalyse auf Grundlage einzelner Themengebiete mit Hilfe eines Scoring-Modells und themengebietsspezifischer Aspekte
  • Nachvollziehbare Dokumentation der Compliance-relevanten Ereignisse, Überwachungen und sonstiger Aktivitäten
  • Die Gesamtrisikolage ist auf einen Blick erkennbar und sämtliche Aufgaben und Aktivitäten sind miteinander vernetzt
  • Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) als optionale Zusatzleistung: Regelmäßige Bereitstellung sämtlicher WpHG-Compliance-relevanter Neuerungen und Rundschreiben sowie regelmäßige Aktualisierung der Kriterien und Aspekte für Risikoanalyse und Überwachungsaktivitäten und der Berichterstattungsvorlagen
  • Implementierung & Beratung (optionale Zusatzleistung): Wir beraten Sie gern bei der Einführung und laufenden Umsetzung in Ihrem Haus

Ihre besonderen

Vorteile auf einen Blick

Angemessene und transparente Überwachungshandlungen
Ganzheitliches System
Vollständig und revisionssicher
Synergien für die Interne Revision
Tagesaktuelle Risikoanalyse
Bankindividuelle Risikobewertung
Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) (fakultativ)
Implementierung & Beratung (fakultativ)
Unterstützungsleistungen (fakultativ)
Mit unserem AWADO Compliance-Newsletter.
Über Compliance-Spezialthemen gut informiert.

Möchten Sie über aktuelle Compliance-Themen sowie unsere neuesten Entwicklungen informiert werden?

Sie erhalten ab sofort in kompakter Form hilfreiche und interessante Neuigkeiten, z. B. zu aufsichtsrechtlichen Veränderungen oder unseren Praxiserfahrungen aus Sonderprüfungen zu den Compliance-Bereichen WpHG, MaRisk, Tax und Geldwäsche (Zentrale Stelle) und Auslagerungsmanagement sowie dem zunehmend Compliance-relevanten Thema der Nachhaltigkeit.

Außerdem möchten wir Sie auf diesem Weg zu unseren aktuellen Entwicklungen, Angeboten und   Produkten informieren, die Sie bei Ihren Compliance-Aufgaben unterstützen sollen.

Folgen Sie dem Button, um bequem zwischen den Sie interessierenden Compliance-Spezialthemen zu wählen.

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Jede gute Zusammenarbeit beginnt mit einem guten Gespräch. Nehmen Sie einfach Kontakt zu uns auf – wir nehmen uns gerne Zeit für Ihr Anliegen. 

Oder suchen Sie einen Austausch zu einem anderen Thema? Dann hinterlassen Sie uns doch direkt eine Nachricht. Wir melden uns umgehend bei Ihnen.

Florian Rößle
Consultant Compliance

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!
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Sabrina Ackermann
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Lernen Sie unsere revisionssicheren Compliance Management-Lösungen kennen.

Koordinieren Sie noch oder managen Sie schon?

Mehrere Expertengebiete - ein Gedanke, Ihre Compliance-Funktion transparent & revisionssicher zu gestalten. Lernen Sie unsere AWADO Leistungen kennen. 

  • Unternehmensberatung
    Vertrauen ist gut. Gewissheit ist besser.

    Compliance wird großgeschrieben – vor allem im Bankensektor. Behalten Sie die Kontrolle.
    Mit Ihrem MaRisk-Compliance Management System ForumCMS.

  • Unternehmensberatung
    Nachhaltiges Morgen fängt im heutigen Tagesgeschäft an.

    Möchten Sie Ihren Kunden*innen ein*e nach-haltige*r Geschäftspartner*in sein und den Umweltanforderungen transparent und nachvoll-ziehbar begegnen können? Ganzheitlichkeit ist und bleibt auch im Tagesgeschäft möglich. Mit Ihrem Nachhaltigkeitsmanagementsystem ForumNMS.

  • Steuerberatung
    Mehr (Steuer)bewusstein steht uns doch allen.

    Trotz aller Sorgfalt können bei der Steuer-
    deklaration Fehler passieren. Minimieren Sie
    Ihre Risiken. Mit unserem Tax Compliance Management System ForumTCM.

  • Unternehmensberatung
    Herausforderungen sind vielfältig. So wie unsere Lösungen.

    Ihre Kundschaft, Geschäftspartner*innen sowie die Aufsicht erwarten von Ihnen ein zuverlässiges WpHG-Compliance Management. Für Mehr Transparenz. Mit Ihrem Wertpapier-Compliance Management System ForumWPC.

  • Unternehmensberatung
    Vorsicht ist besser als Nachsicht.

    Die Anforderungen in der Bekämpfung Geldwäsche verändern sich ständig. Da fällt es oft schwer, ein adäquates Präventionsmanagement sicherzustellen. Mit unserem Geldwäsche-Präventionssystem ForumGWP sind Sie immer gut beraten.