ForumWPC – MIA
950.03
ForumWPC ist eine webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der WpHG-Compliance-Funktion. Sämtliche Tätigkeiten und Aufgaben des/der Beauftragten werden abgebildet – ganzheitlich, revisionssicher und ohne Medienbrüche.
Lernen Sie die von uns in Kooperation mit der FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH entwickelte Software kennen.
Ihre Herausforderung
- Sie möchten Ihre Compliance-Funktion hausintern sichern und gleichzeitig den stetig steigenden Anforderungen gerecht werden, wissen aber nicht wie?
- Ihr interner Abstimmungsbedarf ist hoch. Sie bedienen sich verschiedener Anwendungen und nehmen dabei Medienbrüche in Kauf, um „Herr der Lage“ zu werden?
- Sie möchten umfassend und effizient die Informationen wichtiger Stakeholder einbinden, um dem Zeit- und Komplexitätsproblem ein Ende zu setzen?
Unsere Lösung
- Bankindividuelle Risikoanalyse auf Grundlage einzelner Themengebiete mit Hilfe eines Scoring-Modells und themengebietsspezifischer Aspekte
- Nachvollziehbare Dokumentation der Compliance-relevanten Ereignisse, Überwachungen und sonstiger Aktivitäten
- Die Gesamtrisikolage ist auf einen Blick erkennbar und sämtliche Aufgaben und Aktivitäten sind miteinander vernetzt
- Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) als optionale Zusatzleistung: Regelmäßige Bereitstellung sämtlicher WpHG-Compliance-relevanter Neuerungen und Rundschreiben sowie regelmäßige Aktualisierung der Kriterien und Aspekte für Risikoanalyse und Überwachungsaktivitäten und der Berichterstattungsvorlagen
- Implementierung & Beratung (optionale Zusatzleistung): Wir beraten Sie gern bei der Einführung und laufenden Umsetzung in Ihrem Haus
Ihre Vorteile
- Angemessene und transparente Überwachungshandlungen
- Tagesaktuelle Risikoanalyse
- Ganzheitliches System
- Bankindividuelle Risikobewertung
- Vollständig und revisionssicher
- Synergien für die Interne Revision
| Priorität | Kann Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitshilfe |
| Stand | 01.05.2024 |
| Geplante Aktualisierung | 01.06.2024 |
