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Wir haben da mal was vorbereitet.

Muster-Arbeitsanweisungen: Orientierungshilfe LFO

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Der LFO ist der Leitfaden Ordnungsmäßigkeit der Atruvia AG. Der SOIT Teil 2 (Standard für Ordnungsmäßigkeit der IT-Verfahren der Atruvia AG) wurde in den Leitfaden Ordnungsmäßigkeit (LFO) überführt. Der LFO wird fortlaufend im Rahmen von Ergänzungslieferungen aktualisiert (nicht zu verwechseln mit den Ergänzungslieferungen der Muster-Arbeitsanweisungen). Mit der "Orientierungshilfe LFO" erhalten Sie eine Unterstützung bei der Analyse der Auswirkungen der Ergänzungslieferungen des LFO auf die schriftlich fixierte Ordnung auf Basis der Muster-Arbeitsanweisungen der AWADO.

  • Sie müssen mit jeder Ergänzungslieferung des LFO damit verbundene Maßnahmen und Empfehlungen bankseitig analysieren und hinsichtlich der individuellen Umsetzungsnotwendigkeiten bewerten.
  • Sie müssen diese Bewertung sowie die sich anschließenden Maßnahmen dokumentieren, um die Nachvollziehbarkeit der bankseitigen Vorgehensweise zu gewährleisten.

Wir stellen Ihnen eine Übersicht in Excel zur Verfügung, die mit jeder Ergänzungslieferung des LFO alle Änderungen zusammenfasst und aufzeigt, ob sich die Änderungen auf die Muster-Arbeitsanweisungen auswirken.

  • Wenn ja, benennen wir die betroffene Muster-Arbeitsanweisung konkret und geben an, per wann die Änderung voraussichtlich umgesetzt wird. 
  • Die Orientierungshilfe erhebt dabei keinen Anspruch auf Vollständigkeit, insbesondere, was die tatsächlich betroffenen Muster-Arbeitsanweisungen und die jeweilige Umsetzungsplanung anbelangt.
  • Die Orientierungshilfe berücksichtigt den jeweils aktuellen Stand der Planung zur Veröffentlichung von Muster-Arbeitsanweisungen. 
  • Die Orientierungshilfe wird fortlaufend aktualisiert.

 

  • Wir unterstützen Sie bei der Analyse der Ergänzungslieferungen des LFO und der Bewertung der individuellen Umsetzungsnotwendigkeiten in Bezug auf die schriftlich fixierte Ordnung.
  • Wir vereinfachen Ihnen die Planung der sich daran anschließenden Maßnahmen in Bezug auf die schriftlich fixierte Ordnung.
Priorität Kann Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitsanweisung
StandDezember 2022
Geplante Aktualisierung März 2023 Mit nächster Aktualisierung des LFO
FormatMS-Excel