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Wir haben da mal was vorbereitet.

Muster-Arbeitsanweisung „Whistle Blowing“

100.02.05.01

Gemäß § 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG und § 6 Abs. 5 GwG ist ein Verfahren vorzuhalten, das den Mitarbeitern (das heißt allen Beschäftigten, einschließlich der Auszubildenden und leitenden Angestellten) unter Wahrung der Vertraulichkeit der Identität erlaubt, über bestimmte Verstöße innerhalb der Bank zu berichten.

  • Sie müssen ein Verfahren für Whistle Blowing vorhalten.
  • Sie müssen die Zuständigkeit für eine Meldestelle definieren.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

  • die Anforderungen an ein mögliches Meldeverfahren beschreibt.
  • einen Meldeprozess nebst Meldeformular aufzeigt.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

  • Keine

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Meldeformular

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

  • Sie haben das gemäß § 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG und § 6 Abs. 5 GwG erforderliche Verfahren dokumentiert.

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Priorität Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitsanweisung
PreisNach Anmeldung verfügbar
Stand15.03.2021
Geplante Aktualisierungderzeit keine
FormatMS-Word und Lotus Notes

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