Muster-Arbeitsanweisung „Whistle Blowing“
100.02.05.01
Gemäß § 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG und § 6 Abs. 5 GwG ist ein Verfahren vorzuhalten, das den Mitarbeitern (das heißt allen Beschäftigten, einschließlich der Auszubildenden und leitenden Angestellten) unter Wahrung der Vertraulichkeit der Identität erlaubt, über bestimmte Verstöße innerhalb der Bank zu berichten.
Ihre Herausforderung
- Sie müssen ein Verfahren für Whistle Blowing vorhalten.
- Sie müssen die Zuständigkeit für eine Meldestelle definieren.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- die Anforderungen an ein mögliches Meldeverfahren beschreibt.
- einen Meldeprozess inklusive Meldeformular aufzeigt.
- auf Basis der Vorgaben der Whistleblower-Richtlinie der EU erstellt wurde (sofern sich durch die nationale Gesetzgebung Änderungen ergeben, werden wir diese nach Verabschiedung umsetzen).
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Meldeformular
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie haben das gemäß § 25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG und § 6 Abs. 5 GwG erforderliche Verfahren dokumentiert.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 15.03.2022 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
