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Wir haben da mal was vorbereitet.

Muster-Arbeitsanweisung „Versicherungen“

310.07.02

Die Regelungen der Muster-Arbeitsanweisung „Versicherungen“ berücksichtigen die Anforderungen aus der

  • der Versicherungsvertriebsrichtlinie (Insurance Distribution Directive – IDD),
  • der Verordnung EU 2019/2088 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (OffenlegungsVO) zum 10. März 2021 sowie
  • dem Level II-Rechtsakt zur OffenlegungsVO (Delegierte VO (EU) 2022/1288).
  • Sie müssen die Anforderungen der Versicherungsvermittlungsverordnung beachten.
  • Sie wollen die Beratung, Vermittlung, Pflege und Auflösung von Versicherungen einheitlich regeln.
  • Sie müssen die Sachkunde von mit der Versicherungsvermittlung betrauten Mitarbeitern nachweisen.
  • Sie müssen die Eingänge der Provisionszahlungen überwachen.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

  • Prozesse zur Beratung, Vermittlung, Pflege und Auflösung von Versicherungen unter Berücksichtigung der Anforderungen aus der Versicherungsvermittlungsverordnung definiert.
  • Möglichkeiten zum Nachweis der Sachkunde von mit der Versicherungsvermittlung betrauten Mitarbeitern aufzeigt.
  • Möglichkeiten der Provisionsabwicklung einschließlich der Überwachung der Provisionseingänge aufzeigt.
  • beim Vertrieb von Versicherungsanlageprodukten die regulatorischen Vorgaben zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen abbildet.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

  • Keine

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Keine

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

  • Sie haben die Prozesse zur Beratung, Vermittlung, Pflege und Auflösung von Versicherungen dokumentiert.

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Priorität Kann Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitsanweisung
PreisNach Anmeldung verfügbar
Stand30.11.2022
Geplante Aktualisierungderzeit keine
FormatMS-Word und Lotus Notes

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