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Wir haben da mal was vorbereitet.

Muster-Arbeitsanweisung „MaRisk-Compliance“

320.09.01

Bei der Compliance-Funktion nach den MaRisk handelt es sich um eine die speziellen Compliance-Funktionen (zum Beispiel WpHG, Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention, Datenschutz) ergänzende Funktion, die das Auftreten von Regelungslücken verhindern und eine einheitliche Compliance-Kultur in der Bank fördern soll.

  • Sie benötigen eine Compliance-Organisation, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken.
  • Sie müssen wesentliche rechtliche Regelungen identifizieren, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens der Bank führen kann.

Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die

  • die aufsichtlichen Anforderungen an eine Compliance-Organisation aufzeigt.
  • die Identifizierung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Vorgaben unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten beschreibt.

Zum Produkt gehörige Leitfäden

  • Keine

Zum Produkt gehörige Anlagen

  • Keine

Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.

Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genossenschaftsverband - Verband der Regionen e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.

  • Sie haben die Erfüllung der Aufgaben der Compliance-Funktion, die Identifizierung wesentlicher rechtlicher Regelungen sowie die Erfüllung Ihrer Informationspflichten dokumentiert.

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Priorität Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt.
ProdukttypArbeitsanweisung
PreisNach Anmeldung verfügbar
Stand15.11.2018
Geplante Aktualisierungderzeit keine
FormatMS-Word und Lotus Notes

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