Muster-Arbeitsanweisung „MaRisk-Compliance“
320.09.01
Bei der Compliance-Funktion nach den MaRisk handelt es sich um eine die speziellen Compliance-Funktionen (zum Beispiel WpHG, Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention, Datenschutz) ergänzende Funktion, die das Auftreten von Regelungslücken verhindern und eine einheitliche Compliance-Kultur in der Bank fördern soll.
Ihre Herausforderung
- Sie benötigen eine MaRisk-Compliance-Organisation, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken.
- Sie müssen wesentliche rechtliche Regelungen identifizieren, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens der Bank führen kann.
Unsere Lösung
Wir stellen Ihnen eine Muster-Arbeitsanweisung zur Verfügung, die
- die aufsichtlichen Anforderungen an eine Compliance-Organisation aufzeigt.
- die Identifizierung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Vorgaben unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten beschreibt.
- den Umgang mit einem Compliance-Management-System darstelllt.
Zum Produkt gehörige Leitfäden
- Keine
Zum Produkt gehörige Anlagen
- Keine
Über den grundlegenden Aufbau der Muster-Arbeitsanweisungen können Sie sich hier informieren.
Die Muster-Arbeitsanweisungen werden im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
Ihre Vorteile
- Sie haben die Erfüllung der Aufgaben der MaRisk-Compliance-Funktion, die Identifizierung wesentlicher rechtlicher Regelungen sowie die Erfüllung Ihrer Informationspflichten dokumentiert.
Inhaltsverzeichnis
| Priorität | Muss Die mit „Muss“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank auf Grund gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Anforderungen definieren und dokumentieren muss. Die mit „Kann“ gekennzeichneten Dokumente enthalten Regelungen, die die Bank im Sinne einer zentralen und vollständigen Organisationsdokumentation definieren und dokumentieren kann. Dabei ist entscheidend, inwieweit die Bank derartige Geschäfte überhaupt tätigt. |
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 15.06.2023 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word und Lotus Notes |
