Muster-Arbeitsanweisung „Geldwäsche/Betrugsprävention“ - DGRV-Arbeitshilfe
320.09.03a
Die DGRV-Arbeitshilfe umfasst ein "Leitpapier zu Internen Sicherungsmaßnahmen im Institut - Verhinderung der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung sowie vermögensgefährdender strafbarer Handlungen i. S. v. § 25h Abs. 1 KWG", einen Leitfaden für die Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie eine Orientierungshilfe zur Umsetzung von Pflichten zur Verhinderung vermögensgefährdender strafbarer Handlungen i. S. v. § 25h Abs. 1 KWG. Das Zusammenspiel aller Dokumente ist in der Anlage zum Leitpapier beschrieben.
Der vorliegenden Dokumente unterstützen Sie bei der Erstellung geldwäscherelevanter Arbeitsanweisungen. Die Dokumente sind eine Orientierungshilfe und müssen auf den jeweiligen Einzelfall angepasst werden (dies beinhaltet bspw. auch das Entfernen nicht relevanter Textpassagen). Die jeweiligen Arbeitsanweisungen, die auf Basis der Dokumente erstellt werden, haben somit die institutsindividuellen Erfordernisse zu berücksichtigen.
Der Leitfaden zur Erstellung einer Arbeitsanweisung in Bezug auf die operative Anwendung von Geno-SONAR ist noch kein Bestandteil des Produktes und weiterhin über die bisherigen Wege verfügbar (die letzte Fassung wurde vom Genoverband e.V. per Rundschreiben 2023/104 vom 11.10.2023 veröffentlicht). Erst im Rahmen der nächsten Aktualisierung erfolgt eine Integration in dieses Produkt.
- Sie müssen die Einhaltung der zahlreichen geldwäscherechtlichen Vorgaben gewährleisten.
Wir stellen Ihnen Folgendes zur Verfügung:
- Leitpapier zu Internen Sicherungsmaßnahmen im Institut - Verhinderung der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung sowie vermögensgefährdender strafbarer Handlungen i. S. v. § 25h Abs. 1 KWG
- Anlage zur Struktur im Bereich der geldwäscherelevanten Arbeitsanweisungen
- Leitfaden für die Erstellung einer Arbeitsanweisung zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Orientierungshilfe zur Umsetzung von Pflichten zur Verhinderung vermögensgefährdender strafbarer Handlungen i. S. v. § 25h Abs. 1 KWG
- BVR-Kundenannahmeprozess
Sie erhalten die Dateien sowohl mit Änderungsmarkierungen gegenüber der letzten Ausgabe (Bruttodarstellung) als auch ohne Änderungsmarkierungen (Nettodarstellung).
Die DGRV-Arbeitshilfe wurde im Zuge der Kooperation der Muster-Arbeitsanweisungen zwischen dem Genoverband e.V., dem Genossenschaftsverband Bayern e.V. und dem Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband e.V. in das Portfolio der Muster-Arbeitsanweisungen integriert. In einer weiteren Ausbaustufe werden die Dokumente an das bekannte Layout und die Struktur der Muster-Arbeitsanweisungen angepasst.
Das Produkt wird im Auftrag des Genoverband e.V. vertrieben. Diesem obliegen die Nutzungs- und Urheberrechte ebenso, wie die Verantwortung für die Inhalte oder die inhaltliche Weiterentwicklung dieses Produktes.
| Produkttyp | Arbeitsanweisung |
| Preis | Nach Anmeldung verfügbar |
| Stand | 30.09.2025 |
| Geplante Aktualisierung | derzeit keine |
| Format | MS-Word |