MaRisk-Compliance

MaRisk-Compliance

Beratung auf Augenhöhe.

Leistung auf höchstem Niveau.

Die Komplexität der Aufgaben sowie die aufsichtsrechtlichen und fachlichen Anforderungen an Ihr Kreditinstitut nehmen stetig zu. Dies stellt insbesondere die Beauftragten, aber auch die Interne Revision vor große Herausforderungen. Zudem rückt das Beauftragtenwesen und damit auch die Tätigkeiten einer Compliance-Funktion im Sinne der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) immer mehr in den Fokus der Bankenaufsicht. Wir begleiten Ihre Organisation bei der effizienten Umsetzung der Vorgaben seitens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der prüfungssicheren Ausgestaltung Ihrer Compliance-Prozesse.

Ein wichtiger Punkt ist hierbei das Compliance-Management. Für die nachvollziehbare Dokumentation der umfangreichen Aufgaben einer MaRisk-Compliance-Funktion haben wir gemeinsam mit dem Unternehmen FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH ein Compliance-Management-System (ForumCMS) entwickelt. Dieses unterstützt Ihr Institut systemseitig dabei, die Anforderungen der BaFin an Ihre Bank tagesaktuell und revisionssicher zu erfüllen. ForumCMS bietet Ihnen somit die Alternative zur Auslagerung und unterstützt Sie dabei, auch vor dem Hintergrund immer neuer Anforderungen, die Auswirkungen des Fachkräftemangels abzufedern.

 

Wir möchten Ihnen jedoch nicht nur ein ganzheitliches Compliance-Management-System an die Hand geben. Unser vollumfassender Ansatz beinhaltet ebenso qualifizierte Beratungen und Coachings rund um das Themenfeld MaRisk-Compliance, sowohl für die Compliance-Funktion als auch die Interne Revision. Dabei profitieren Sie von unserem breitgefächerten Expertenwissen sowie unserer jahrelangen Erfahrung zum Thema MaRisk-Compliance und erhalten individuelle Unterstützungsleistungen.

"Wir, das Compliance-Team der AWADO GmbH, bieten einen ganzheitlichen Ansatz aus digitalen Lösungen sowie bankindividueller Beratung. Mit unserem Compliance-Management-System (ForumCMS), das wir gemeinsam mit dem Unternehmen FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH entwickelt haben, können wir Ihrer Bank eine moderne, effiziente und einzigartige Software an die Hand geben, die Sie optimal bei der Erfüllung der Anforderungen der Aufsicht unterstützt."
Peter Uherr

 


 
"Wir, das Compliance-Team der AWADO GmbH, bieten einen ganzheitlichen Ansatz aus digitalen Lösungen sowie bankindividueller Beratung. Mit unserem Compliance-Management-System (ForumCMS), das wir gemeinsam mit dem Unternehmen FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH entwickelt haben, können wir Ihrer Bank eine moderne, effiziente und einzigartige Software an die Hand geben, die Sie optimal bei der Erfüllung der Anforderungen der Aufsicht unterstützt."
Peter Uherr

 


 

Unsere Leistungen in der MaRisk-Compliance

1. Beratung MaRisk-Compliance-Funktion

Wir beraten Ihre Bank individuell und bedarfsorientiert zur Compliance-Funktion im Sinne der MaRisk. Neben den Anwenderschulungen zu ForumCMS stehen wir Ihrem Institut zu allen Fragestellungen im Zusammenhang mit den Anforderungen der BaFin zur Seite, zum Beispiel bei der Erstellung einer Risikoanalyse, der Durchführung von Kontrollhandlungen bis hin zur Berichtserstellung.

2. Beratung MaRisk-Compliance für Interne Revisoren

Als Interne Revision und damit dritte Verteidigungslinie im Unternehmen obliegt es Ihnen unter anderem, die Umsetzung und Einhaltung der BaFin-Anforderungen zu prüfen. Wir beraten Sie entsprechend ihres persönlichen Bedarfs rund um das Prüffeld MaRisk-Compliance. In diesem Zusammenhang geben wir Ihnen als Interne Revision nicht nur einen ganzheitlichen Überblick zu den wichtigsten Prüfpunkten, die den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) zu entnehmen sind. Unser Angebot beinhaltet auch die in der MaRisk enthaltenen Aufgaben, die Sie als Interne Revision über Ihren Auftrag zur Prüfung hinaus erfüllen müssen.

3. Unterstützungsleistungen MaRisk-Compliance

Neben den Beratungsleistungen bieten wir weitere Unterstützungsleistungen für die Compliance-Funktion im Sinne der MaRisk an. Sie sind zum Beispiel für mehrere Beauftragten-Funktionen zuständig und müssen sich darüber hinaus noch um das Tagesgeschäft kümmern? Als zweite Verteidigungslinie haben Sie die Möglichkeit, sich geeigneter Dritter zu bedienen. In diesem Zusammenhang unterstützen wir zum Beispiel bei der Erstellung der Risikoanalyse, dem Rechtsmonitoring oder der Durchführung von Kontrollhandlungen.

4. Beratung Vergütungscompliance

Bereits aus § 25a Abs. 1 Nr. 6 i.V.m. Abs. 5 Kreditwesengesetz (KWG) ergibt sich die große Bedeutung des Themas „Vergütungscompliance“. Für die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation eines Instituts muss demnach ein angemessenes und wirksames Risikomanagement bestehen, welches sich unter anderem auch auf die Vergütungssysteme der Geschäftsführung sowie der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter erstrecken muss. Die Aufsicht hat die gesetzlichen Anforderungen in der Institutsvergütungsverordnung konkretisiert. Bei deren Umsetzung und Einhaltung stehen wir Ihrer Bank daher mit unserem Expertenwissen beratend zu Seite, egal ob aus der Sicht der Compliance-Funktion im Sinne der MaRisk oder aus Sicht des Bereichs Personal.

Herausforderungen?

Wir meistern sie gemeinsam

Die Compliance-Funktion spielt eine wichtige Rolle bei der Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a Abs. 1 KWG. Als Teil des Risikomanagements im Unternehmen ist die Compliance-Funktion dafür zuständig, die Geschäftsführung bei der Einhaltung der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu unterstützen. Da der Umfang dieser Vorgaben stetig zunimmt, wächst auch für Ihre MaRisk-Compliance-Funktion das Aufgabenspektrum und es ergeben sich immer wieder zusätzliche neue Anforderungen. In vielen Fällen stellt dies die Compliance-Beauftragten vor die Herausforderung, die zahlreichen Tätigkeiten mit anderen Aufgabenbereichen und den knappen Zeitressourcen in Einklang zu bringen. Faktoren wie der Fachkräftemangel in vielen Unternehmen sowie der Kosten- und Erfolgsdruck kommen erschwerend hinzu.

Unsere Lösung

Als kompetenter und professioneller Ansprechpartner rund um das Themengebiet MaRisk-Compliance stehen wir Ihnen mit Rat und Tat zur Seite und bieten Ihnen die Leistungen an, die sich am individuellen Bedarf Ihrer Organisation orientieren. Egal, ob Sie den Compliance-Bereich in Ihrem Institut neu aufbauen oder umstrukturieren möchten, Unterstützung bei der Implementierung sowie Befüllung unseres Compliance-Management-Systems ForumCMS benötigen oder aber Bedarf an einem Coaching haben: Wir bieten Ihnen ziel- und bedarfsorientierte Leistungen an und unterstützen somit die Geschäftsleitung in Bezug auf die Compliance-Funktion ganzheitlich bei der Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation.

Compliance-Management-System (ForumCMS)

Unser Ziel war es, ein ganzheitliches und revisionssicheres Compliance-Management-System zu entwickeln, dass Ihre MaRisk-Compliance-Funktion optimal bei der Erfüllung ihrer aufsichtsrechtlichen Aufgaben unterstützt. Also haben wir gemeinsam mit der FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH die web-basierte Anwendung ForumCMS entwickelt. Wir begleiten Ihre Bank bei der Implementierung des Systems und stehen Ihnen mit unserer Expertise zur Seite.

Rechtsmonitoring - MaRisk

Zu den Kernaufgaben der MaRisk-Compliance-Funktion gehört es, den Risiken, die mit der Nichteinhaltung gesetzlicher Regelungen und Vorgaben einhergehen, entgegenzuwirken. Hierzu zählen unter anderem die Überwachung und Analyse regulatorischer Änderungen. Damit Sie mehr Zeit für andere wichtige Dinge haben, bieten wir Ihnen in Ergänzung zu ForumCMS das Modul Rechtsmonitoring – MaRisk an. Profitieren Sie von regelmäßigen Updates zur MaRisk-Compliance, die Sie dank direkter Verknüpfung mit den jeweiligen Quellen bequem in Ihrer Risikoanalyse verarbeiten können.

Ihre besonderen

Vorteile auf einen Blick

Sicherheit im Hinblick auf die Prüfung
Effektiver und effizienter Ressourceneinsatz
Coaching und Beratung – maßgeschneiderte Lösungen für Ihren Bedarf
Optimale Unterstützung bei der Implementierung von ForumCMS in Ihrem Institut
Produktblatt als Download

Sie wollen Produktinformationen auch offline abrufen?
Nutzen Sie die Downloadmöglichkeit.

Sie möchten mehr erfahren?

 

Jede gute Zusammenarbeit beginnt mit einem guten Gespräch. Nehmen Sie einfach Kontakt zu uns auf – wir nehmen uns gerne Zeit für Ihr Anliegen. 

Oder suchen Sie einen Austausch zu einem anderen Thema? Dann hinterlassen Sie uns doch direkt eine Nachricht. Wir melden uns umgehend bei Ihnen.

Zum Kontaktformular

Peter Uherr
Leiter Compliance, Projektleiter ForumWPC

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!
Peter Uherr
Leiter Compliance, Projektleiter ForumWPC

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!