Compliance Management

MaRisk-Compliance Management
Compliance Management
MaRisk-Compliance Management

ForumCMS als Grundlage für Ihre MaRisk-Compliance.

effizient – risikoorientiert – ganzheitlich

ForumCMS ist eine webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion. Sämtliche Tätigkeiten und Aufgaben des/der Beauftragten werden abgebildet – ganzheitlich, revisionssicher und ohne Medienbrüche.

Lernen Sie die von uns in Kooperation mit der FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH entwickelte Software kennen.

„Die regulatorischen Anforderungen wachsen beständig an - mit ForumCMS behalten Sie stets den Überblick – angemessen, umfassend und effizient. Alles in einem System.“
Peter Uherr

 


 
„Die regulatorischen Anforderungen wachsen beständig an - mit ForumCMS behalten Sie stets den Überblick – angemessen, umfassend und effizient. Alles in einem System.“
Peter Uherr

 


 

Unsere Compliance-Leistungen rund um ForumCMS MaRisk im Überblick:

Monitoring | Inhalte |
Aktualisierung (MIA)
 

Wir halten Sie
auf dem Laufenden

Zur Leistung

Implementierung &
Beratung
 

Wir beraten Sie
bei der Einführung

Zur Leistung

Unterstützungs-
leistungen
 

Wir begleiten Sie bei
Ihren Compliance-Themen 

Zur Leistung

Unsere Leistungen für MaRisk-Compliance

ForumCMS – MaRisk-Compliance Management System

Mit ForumCMS erhalten Sie eine moderne, webbasierte Anwendung zur effizienten Umsetzung der MaRisk-Compliance-Funktion.

  • Modularer und ganzheitlicher Aufbau – alle unterschiedlichen Compliance-Themen und -Funktionen werden miteinander verknüpft und zentral genutzt
  • Praxisnahe Konzeption – Entwicklung der Software-Lösung gemeinsam mit Bankpraktikern und Compliance-Experten
  • Revisionssicherheit – nachvollziehbare Dokumentation des Compliance-Konzepts und sämtlicher Compliance-relevanter Aufgaben und Aktivitäten, Archivierung erledigter und gelöschter Dokumente
  • Prozessorientierter Ansatz – Sämtliche Compliance-Aufgaben werden prozessorientiert bearbeitet („roter Faden“), Nutzung der Prozesslandkarte aus der ForumSuite
  • Zentrale Datenhaltung – Strukturiertes Datenmanagement ohne Medienbrüche
  • Risikoorientierung – Individuelle Analyse und Bewertung der Compliance-Risiken mit anknüpfenden Kontrollmöglichkeiten
  • Tagesaktuelle, revisionssichere und nachvollziehbare Dokumentation der Compliance-Tätigkeiten

Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA)

  • Initiale Bereitstellung von spezifischen Fragen für die Themengebiete und Überwachung sowie umfangreiche Vorschläge für Überwachungsaktivitäten
    & -handlungen

  • Regelmäßige Identifizierung, Aufbereitung und vierzehntägige Bereitstellung MaRisk-Compliance-relevanter Meldungen, Rundschreiben und Umsetzungshinweise (BaFin, Bundesbank DGRV, BVR, GV, BGH-Urteile)

  • Laufende Überprüfung und anlassbezogene fachliche Aktualisierung der Rechtsgebiete, Typologien und Sicherungsmaßnahmen sowie der Vorlagen für die Berichterstattung (Risikoanalyse, Jahresbericht, Ad-hoc-Meldung) sowie der Aktivitäten

 

Unterstützungsleistungen

Wir sind für Sie da, überall wo Sie uns brauchen. Wir unterstützen Sie zu verschiedenen Compliance-Themen. Gern geben wir unsere jahrelange Erfahrung an Sie und Ihre Compliance-Funktionen sowie an Ihre Interne Revisoren weiter.

Implementierung & Beratung

Unsere qualifizierten Ansprechpartner*innen unterstützen Sie – vor Ort oder remote – entsprechend Ihres individuellen Bedarfs mit unserem Best-Practice-Ansatz. Dazu gehört auch die Initiale Bereitstellung der aktuellen Rechtsgebiete, Typologien, Sicherungsmaßnahmen sowie Vorlagen.

Ihre Herausforderung

  • Sie möchten Ihre Compliance-Funktion hausintern sichern und gleichzeitig den stetig steigenden Anforderungen gerecht werden, wissen aber nicht wie?
  • Ihr interner Abstimmungsbedarf ist hoch. Sie bedienen sich verschiedener Anwendungen und nehmen dabei Medienbrüche in Kauf, um „Herr der Lage“ zu werden?
  • Sie möchten umfassend und effizient die Informationen wichtiger Stakeholder einbinden, um dem Zeit- und Komplexitätsproblem ein Ende zu setzen?
Unsere Lösung
  • Bankindividuelle Risikoanalyse auf Grundlage von Rechtsgebieten, Typologien und entsprechenden Sicherungsmaßnahmen
  • Nachvollziehbare Dokumentation der Compliance-relevanten Ereignisse, Kontrollen und sonstiger Aktivitäten
  • Die Gesamtrisikolage ist auf einen Blick erkennbar und sämtliche Aufgaben und Aktivitäten sind miteinander vernetzt
  • Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) als optionale Zusatzleistung: Regelmäßige Bereitstellung MaRisk-Compliance-relevanter Neuerungen und regelmäßige Aktualisierung der Risikoanalyse
    sowie der Berichterstattungsvorlagen
  • Implementierung & Beratung: Wir beraten Sie gern bei der Einführung und laufenden Umsetzung
    in Ihrem Haus
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Ihre besonderen

Vorteile auf einen Blick

Angemessene und transparente Kontrollen
Ganzheitliches System
Vollständig und revisionssicher
Synergien für die Interne Revision
Tagesaktuelle Risikoanalyse
Bankindividuelle Risikobewertung
Monitoring | Inhalte | Aktualisierung (MIA) (fakultativ)
Implementierung & Beratung (fakultativ)
Unterstützungsleistungen (fakultativ)
Kommen Sie zu unseren gemeinsamen kostenfreien Webinaren mit der FORUM.
Erfahren Sie mehr als die üblichen Compliance-Schlagworte.

Gemeinsam mit der FORUM richten wir regelmäßige Info-Webinare aus, um Sie mit unserem Ansatz einer transparenten und revisionssicheren Compliance-Funktion vertraut zu machen. Melden Sie sich gern zu einem der Termine an. Zur Übersicht folgen Sie dem Button.

ForumCMS

Lernen Sie in unserem Webinar mit der FORUM den Umgang mit der Anwendung ForumCMS kennen.

Zu kostenfreien Info-Webinaren

Möchten Sie von der Expertise unserer Compliance-Kompetenzträger*innen partizipieren?
Kommen Sie zu unseren externen Workshops.

Im Auftrag der GenoAkademie GmbH & Co. KG, der Bildungseinrichtung Nummer Eins unter Volks- und Raiffeisenbanken, vermitteln unsere Fachexperten und Fachexpertinnen aktuelles fachspezifisches Wissen rund um wichtige Compliance-Themen. Für 2024 ist eine ganze Reihe von praxisrelevanten Themen für Sie geplant. Zur Übersicht folgen Sie dem Button:

MaRisk-Compliance

Der Workshop "Erwartungshaltung der Aufsicht durch gesteigerte Anforderungen an die (MaRisk-)Compliance-Funktion" richtet sich an Vorstände sowie fachliche Leiter*innen und Mitarbeiter*innen aus dem Bereich Gesamtbank-Compliance. Freuen Sie sich auf erstklassige Referenten von der Deutschen Bundesbank
und der AWADO.

Zum Workshop

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Über Compliance-Spezialthemen gut informiert.

Möchten Sie über aktuelle Compliance-Themen sowie unsere neuesten Entwicklungen informiert werden?

Sie erhalten ab sofort in kompakter Form hilfreiche und interessante Neuigkeiten, z. B. zu aufsichtsrechtlichen Veränderungen oder unseren Praxiserfahrungen aus Sonderprüfungen zu den Compliance-Bereichen WpHG, MaRisk, Tax und Geldwäsche (Zentrale Stelle) und Auslagerungsmanagement sowie dem zunehmend Compliance-relevanten Thema der Nachhaltigkeit.

Außerdem möchten wir Sie auf diesem Weg zu unseren aktuellen Entwicklungen, Angeboten und   Produkten informieren, die Sie bei Ihren Compliance-Aufgaben unterstützen sollen.

Folgen Sie dem Button, um bequem zwischen den Sie interessierenden Compliance-Spezialthemen zu wählen.

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Jede gute Zusammenarbeit beginnt mit einem guten Gespräch. Nehmen Sie einfach Kontakt zu uns auf – wir nehmen uns gerne Zeit für Ihr Anliegen. 

Oder suchen Sie einen Austausch zu einem anderen Thema? Dann hinterlassen Sie uns doch direkt eine Nachricht. Wir melden uns umgehend bei Ihnen.

Miriam Wentzel
Consultant Compliance

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!
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Lernen Sie unsere revisionssicheren Compliance Management-Lösungen kennen.

Koordinieren Sie noch oder managen Sie schon?

Mehrere Expertengebiete - ein Gedanke, Ihre Compliance-Funktion transparent & revisionssicher zu gestalten. Lernen Sie unsere AWADO Leistungen kennen. 

  • Unternehmensberatung
    Vertrauen ist gut. Gewissheit ist besser.

    Compliance wird großgeschrieben – vor allem im Bankensektor. Behalten Sie die Kontrolle.
    Mit Ihrem MaRisk-Compliance Management System ForumCMS.

  • Unternehmensberatung
    Nachhaltiges Morgen fängt im heutigen Tagesgeschäft an.

    Möchten Sie Ihren Kunden*innen ein*e nach-haltige*r Geschäftspartner*in sein und den Umweltanforderungen transparent und nachvoll-ziehbar begegnen können? Ganzheitlichkeit ist und bleibt auch im Tagesgeschäft möglich. Mit Ihrem Nachhaltigkeitsmanagementsystem ForumNMS.

  • Steuerberatung
    Mehr (Steuer)bewusstein steht uns doch allen.

    Trotz aller Sorgfalt können bei der Steuer-
    deklaration Fehler passieren. Minimieren Sie
    Ihre Risiken. Mit unserem Tax Compliance Management System ForumTCM.

  • Unternehmensberatung
    Herausforderungen sind vielfältig. So wie unsere Lösungen.

    Ihre Kundschaft, Geschäftspartner*innen sowie die Aufsicht erwarten von Ihnen ein zuverlässiges WpHG-Compliance Management. Für Mehr Transparenz. Mit Ihrem Wertpapier-Compliance Management System ForumWPC.

  • Unternehmensberatung
    Vorsicht ist besser als Nachsicht.

    Die Anforderungen in der Bekämpfung Geldwäsche verändern sich ständig. Da fällt es oft schwer, ein adäquates Präventionsmanagement sicherzustellen. Mit unserem Geldwäsche-Präventionssystem ForumGWP sind Sie immer gut beraten.