Wertpapieraufsichtsrecht

Wertpapieraufsichtsrecht

Beratung auf Augenhöhe.

Leistung auf höchstem Niveau.

Das wertpapierbezogene Bankgeschäft ist Ihre Stärke? Unsere ist das Wertpapieraufsichtsrecht! Die allgemein gestiegene Nachfrage auf digitalen Vertriebskanälen seit der COVID-19-Pandemie sowie die fortschreitende Gesetzgebung zur Erreichung der Klima- und Energieziele in der Europäischen Union spielen für Banken und andere Marktteilnehmer eine immer größere Rolle. Dies betrifft im besonderen Maße das Geschäft mit Wertpapieren. Zugleich nimmt die Komplexität des Anlegerschutzes durch neue Auslegungsentscheidungen der Finanzdienstleistungsaufsicht zu.

Sie möchten wertpapierbezogene Prozesse möglichst effizient ausrichten und zugleich ein höchstes Maß an Qualität in einem stark regulierten Geschäftsfeld realisieren? Zudem verfolgen Sie als erfahrener Marktteilnehmer stets neue Ansätze? Ihre Ideen möchten Sie dabei auch vor dem Hintergrund sich häufig ändernder Gesetze rechtssicher umsetzen und Ihr Geschäftsmodell im Hinblick auf das Wertpapiergeschäft stetig weiterentwickeln? Wir unterstützen Sie und Ihre Wertpapierdienstleistungsunternehmen bzw. Wertpapierinstitute gern mit individuellen Leistungen aus den Fachgebieten Beratung, Bildung, Prüfung und Recht zu Themen rund um das Wertpapieraufsichtsrecht, damit Sie Potenziale bestmöglich nutzen können.

"Was treibt uns an? Im Wertpapieraufsichtsrecht verändern sich die regulatorischen Anforderungen immer schneller. Für unsere Kund*innen stellt das eine große Herausforderung dar. Wir wollen Sie bestmöglich auf Ihrem Kurs begleiten – hierbei kommt es uns besonders auf eine enge Zusammenarbeit an. Wir sind erst dann zufrieden, wenn Sie mit all Ihren Fragen zu uns kommen – und wissen, dass Sie bei uns die passenden Lösungen finden."
Kathrin Bücker

 


 
"Was treibt uns an? Im Wertpapieraufsichtsrecht verändern sich die regulatorischen Anforderungen immer schneller. Für unsere Kund*innen stellt das eine große Herausforderung dar. Wir wollen Sie bestmöglich auf Ihrem Kurs begleiten – hierbei kommt es uns besonders auf eine enge Zusammenarbeit an. Wir sind erst dann zufrieden, wenn Sie mit all Ihren Fragen zu uns kommen – und wissen, dass Sie bei uns die passenden Lösungen finden."
Kathrin Bücker

 


 

Unsere Leistungen zum Wertpapieraufsichtsrecht

1. Produktbereich Beratung

  • Operative und prüfungsnahe individuelle Beratungsleistungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Wertpapierinstitute
  • Vorabchecks zu aufsichtsrechtlichen Neuerungen, etwa im Vorfeld einer Prüfung nach § 84 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) oder § 89 WpHG sowie im Rahmen der Nachhaltigkeitspräferenzabfrage oder der Offenlegungsverordnung (OffenlegungsVO)
  • Beratung zu sowie Qualitätssicherungen von aufsichtsrechtlichen Prozessen mit fachlicher bzw. gutachterlicher Stellungnahme
  • Implementierung eines Compliance Management Tools
  • Beratung zur Begebung eigener Inhaberschuldverschreibungen (IHS)

2. Produktbereich Bildung

  • Konzeption und Durchführung von Webinar- und Seminarveranstaltungen
  • Inhouse-Workshops und Schulungen
  • Individuelle Coachings (z. B. als Spezialistentrainings)
  • Schulungen zu den Themen US-Quellensteuer und US-Gesetz Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

 

3. Produktbereich Prüfung

  • Prüfung gemäß § 89 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) von Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Wertpapierinstituten
  • Prüfung gemäß § 84 WpHG
  • Prüfung nach IDW PS 951 im Bereich Depot / WpHG
  • Prüfungen nach dem QI-Agreement Rev. Proc. 2017-15 bezüglich US-Quellensteuer und nach dem US-Gesetz Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
  • Vor-Ort-Prüfungen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften für Kreditinstitute, die die Verwahrstellenfunktion innehaben (Modell 1)
  • Innenrevisionstätigkeiten in den Bereichen Depot, Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), US-Quellensteuer und Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

4. Produktbereich Unterstützungsdienstleistungen

  • Operative Übernahme von Tätigkeiten im Bereich Wertpapierhandelsgesetz (WpHG-) Compliance sowie Marktfolge Passiv
  • Unterstützung zu wertpapieraufsichtsrechtlichen Sachverhalten bei personellen Engpässen (z.B. in Krankheits- und Vertretungsfällen)

5. Produktbereich Recht in Zusammenarbeit mit der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

  • Individuelle Rechtsberatung zum Wertpapieraufsichtsrecht
  • Vertragsgestaltung und -prüfung

Herausforderungen?

Wir meistern sie gemeinsam

Zur Erfüllung der Erwartungshaltung an ein zeitgemäßes wertpapierbezogenes Bankgeschäft entwickeln immer mehr Marktteilnehmer ihre Geschäftsmodelle fort, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Dabei ist unter anderem der allgemeine Bedarf an digitalen Vertriebswegen (z. B. in Form von Videoberatung) oder nachhaltigen Anlageformen in Wertpapieren hoch und wird durch verschiedene Stakeholder wie Bankkundinnen und -kunden, Finanzdienstleistungsaufsicht und Gesetzgeber tangiert. Das Potenzial eines unvorhergesehenen Schadens aufgrund von Verstößen gegen Gesetze, Reputationsverlusten sowie betriebswirtschaftlichen Opportunitätskosten stellt Marktakteure vor die Herausforderung, effiziente und zielgerichtete Maßnahmen zu ergreifen.

Unsere Lösung

Die AWADO Gruppe bietet mit dem Spezialistenteam Depot/WpHG ein erfahrenes Netzwerk aus rund 50 Expert*innen, deren Spezialistentum in den Fachgebieten Beratung, Bildung, Prüfung und Recht liegt. Durch unsere vielschichtigen Kompetenzen sind wir in der Lage, flexibel und individuell auf die Wünsche unserer Mandant*innen vor dem Hintergrund sich regelmäßig verändernder Rahmenbedingungen einzugehen. Zusätzlich profitieren unsere Mandant*innen vom rechts- und wirtschaftswissenschaftlichen Know-how und der gewachsenen Erfahrung unserer Spezialist*innen. Dies befähigt uns, Leistungen in höchster Qualität zu erbringen. Dabei messen wir uns einzig an der Zufriedenheit und am Erfolg unserer Mandant*innen.

 



 

Ihre besonderen

Vorteile auf einen Blick

Rechtssicherheit zu Sachverhalten rund um das Wertpapieraufsichtsrecht
Vielschichtige Unterstützung eines Netzwerks von 50 Expert*innen aus den Fachbereichen Beratung, Bildung, Prüfung und Recht
Branchenweite Erfahrungswerte zu aktuellen Trends und regulatorischen Herausforderungen
Individueller Aufbau eigener Kompetenzen im Wertpapierdienstleistungsunternehmen – genau dort, wo sie benötigt werden
Produktblätter als Download

Sie wollen Produktinformationen auch offline abrufen?
Nutzen Sie die Downloadmöglichkeit.

WpHG-Vorab-Check

Gemäß § 89 WpHG

Umsetzung der Level-II-Offenlegungsanforderungen

im Wertpapierdienstleistungsgeschäft

Beratung zur Begebung eigener Inhaberschuldverschreibung (IHS)

im Wertpapierdienstleistungsgeschäft

Sie möchten mehr erfahren?

 

Jede gute Zusammenarbeit beginnt mit einem guten Gespräch. Nehmen Sie einfach Kontakt zu uns auf – wir nehmen uns gerne Zeit für Ihr Anliegen. 

Oder suchen Sie einen Austausch zu einem anderen Thema? Dann hinterlassen Sie uns doch direkt eine Nachricht. Wir melden uns umgehend bei Ihnen.

Kathrin Bücker
Leiterin Kompetenzteam WpHG

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!
Kathrin Bücker
Leiterin Kompetenzteam WpHG

Ich freue mich auf eine E-Mail oder einen Anruf von Ihnen!