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Spezialistenteam Geldwäsche

Die BaFin schreibt: „Es gehört zur ordnungsgemäßen Geschäftspolitik aller verpflichteten Unternehmen im Finanzsektor, den Missbrauch des Finanzsystems durch Verschleierung und Verschiebung von Vermögenswerten illegaler Herkunft sowie Finanzierung von Terrorismus zu verhindern. Solche kriminellen Aktivitäten können nicht nur die Reputation und Solidität eines Unternehmens bedrohen, sondern auch die Integrität und Stabilität des gesamten Finanzplatzes gefährden.“ (BaFin, 2018)

Diesen Satz würden wohl alle Verpflichteten unterschreiben. Aber wer ist überhaupt alles Verpflichteter und wie kann man Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen in der Praxis vermeiden? Wie kann man die Gesetze, Verordnungen und Hinweise vollständig und richtig umsetzen? Bei diesen Fragen kann Ihnen unser 30-köpfiges Spezialistenteam Geldwäsche weiterhelfen.

Ihr Nutzen

Wir prüfen, ob Sie zu den Verpflichteten nach § 2 Abs. 1 GwG gehören. Im Anschluss informieren wir Sie über die maßgeblichen Gesetze und Verordnungen, die zu beachten sind und wie Sie diese umsetzen können.

Wir bieten Ihnen Schulungen für Ihren Geldwäschebeauftragten (GwB / AML Officer), die Interne Revision und andere Mitarbeiter. Außerdem unterstützen unsere Spezialisten Sie bei der Erstellung einer Risikoanalyse und von Arbeitsanweisungen, beim Insourcing (nach Auslagerung von Sicherungsmaßnahmen oder des Geldwäschebeauftragten) sowie bei anstehenden Prüfungen nach § 44 KWG. Darüber hinaus coachen wir Sie im Umgang mit der BaFin und anderen Aufsichtsbehörden.

Zusätzlich bieten wir Ihnen die Übernahme der Innenrevisionstätigkeiten in diesem Bereich (dauerhaft oder für den Einzelfall)

Gern passen wir unsere Dienstleistungen individuell Ihren entsprechenden Bedürfnissen an.

Unser Leistungsangebot richtet sich insbesondere an:

  • Kreditinstitute (sowie Tochterunternehmen, welche selbst Verpflichtete des GwG sind)
  • Finanzdienstleistungsinstitute
  • Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
  • Steuerberater
  • Immobilienmakler
  • Güterhändler

Unsere Leistungen umfassen Beratung, Schulung und Coaching für:

  • die Erstellung, Aktualisierung und Prüfung von Risikoanalysen unter Berücksichtigung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben (das Angebot richtet sich sowohl an den GwB als auch an Mitarbeiter der Internen Revision)
  • Verbindungspersonen zu Outsourcing-Dienstleistern
  • den GwB zur effizienten Umsetzung seiner Tätigkeiten, Aufbau und Durchführung von Kontrollen und generelle Optimierung der Prozesse des GwB
  • Mitarbeiter der Internen Revision zur effizienten Prüfung der geldwäscherechtlichen Anforderungen durch die Interne Revision inklusive Aufteilungsmöglichkeiten bei mehrjähriger Prüfungsplanung und notwendigen Prüfungshandlungen bei Auslagerungen
  • Innenrevisoren zur Prüfung von Geno-SONAR.
  • die Vorbereitung auf eine Prüfung nach § 44 KWG (das Angebot richtet sich an Vorstände, Geschäftsführer, GwB und Innenrevisoren)

sowie auch:

  • die Beratung und Begleitung bei Insourcing des GwB von Outsourcing-Dienstleistern zurück in die Bank
  • die Übernahme der Innenrevisionstätigkeit im Bereich GwG