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Spezialistenteam Depot / WpHG

Anlegen auf eine Art und Weise, die kein Morgen kennt? Das ist nicht unsere Haltung. Unsere genossenschaftliche Denkweise verbietet keinen Profit – aber der Anlegerschutz kommt zuerst. Deshalb weiß unser Team von Spezialisten auch ganz genau, wie Sie mit den seit 2008 umfangreichen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regulierungsvorhaben gewinnbringend arbeiten können.

Seit der Finanzmarktkrise spielt der Anlegerschutz in Deutschland und in Europa eine immer größere Rolle. Eine intensive Wertpapieraufsicht und weitere umfangreiche gesetzliche und aufsichtsrechtliche Regulierungsvorhaben werden die Marktteilnehmer dauerhaft vor große Herausforderungen stellen.

Unser Spezialistenteam Depot/WpHG unterstützt Sie mit 30 Experten und hohem fachlichem Know-how in allen Fragen rund um das Depot- und Wertpapierdienstleistungsgeschäft.

Unsere Leistungen umfassen insbesondere

  • Prüfung gem. § 36 WpHG
  • Coaching im Wertpapierdienstleistungsgeschäft
  • Innenrevisionstätigkeit im Bereich Depot/WpHG
  • Prüfung nach IDW PS 951 im Bereich Depot/WpHG
  • Prüfungsnahe Beratung im Bereich Depot/WpHG
  • Vor-Ort-Prüfungen bei Kapitalanlagegesellschaften für Kreditinstitute, die die Depotbankfunktion inne haben (Modell 1) 

Ihr Ansprechpartner:

Anette Neitzert

Anette Neitzert

Leiterin Spezialistenteam Depot / WpHG

+49 69 6978-3460